構建金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同善治新格局 上海金融法院與十家金融監(jiān)管機構、金融基礎設施共建防范化解金融風險協(xié)同機制
中證網訊（記者 王可）3月29日，上海金融法院與中國人民銀行上�？偛�、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局、中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局、上海市地方金融監(jiān)督管理局、上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、銀行間市場清算所股份有限公司、上海票據交易所、中國證券登記結算有限責任公司等10家單位簽署防范與化解金融風險協(xié)同機制；上海金融法院發(fā)布《金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風險協(xié)同機制》（以下簡稱《協(xié)同機制》），并召開首次協(xié)同會議。
上海市高級人民法院黨組書記、院長賈宇致辭表示，接下來，上海法院將切實提高站位，進一步強化金融治理協(xié)同意識，與上海金融監(jiān)管機構密切配合，突出上海金融司法品牌特色，形成一系列有特色、有影響力的協(xié)同成果，構建金融市場協(xié)同善治新格局。立足審判職能，通過妥善審理案件，取得良好市場示范效應，及時發(fā)出風險預警，推動風險協(xié)同處置，充分發(fā)揮協(xié)同治理的示范效應。聚焦數字賦能，通過金融司法大數據分析提高風險提示的精準性，加強與金融監(jiān)管機構數據互聯互通，助力生成各類風險防范報告，加快推進金融司法數字化協(xié)同治理。
上海市委政法委副書記章華出席并致辭指出，上海政法機關及有關部門要以此次協(xié)同機制的發(fā)布為新起點，努力在防范化解金融風險中作出更大貢獻。一是著眼服務國家戰(zhàn)略、市委決策、發(fā)展大局，協(xié)力推動金融治理體系和治理能力的現代化。二是著力聚焦金融安全、市場穩(wěn)定、產品創(chuàng)新，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風險的底線。三是著手強化工作協(xié)同、機制銜接、合力形成，共同推動上海國際金融中心的高質量發(fā)展。
打造一系列常態(tài)化協(xié)同工作板塊
上海金融法院黨組書記、院長趙紅代表全體成員單位介紹了《協(xié)同機制》的主要內容�！秴f(xié)同機制》由上海金融法院發(fā)起，聯合上海市承擔行政監(jiān)管、自律管理職能的相關機構推出的一項制度成果，是充分融合上海金融審判專業(yè)優(yōu)勢與金融要素市場集聚優(yōu)勢，合力防范化解金融風險的創(chuàng)新實踐。成員單位就與訴訟相關的金融風險防控問題交換意見、協(xié)調處置，打造一系列常態(tài)化協(xié)同工作板塊，合力防范和化解金融風險，維護金融市場穩(wěn)定，服務金融高水平發(fā)展，保障上海國際金融中心建設。
《協(xié)同機制》確立四項工作基本原則：一是堅持系統(tǒng)觀念，統(tǒng)籌金融創(chuàng)新開放與風險防范，統(tǒng)籌司法政策與監(jiān)管政策，提升金融市場綜合治理效能；二是堅持協(xié)同善治，為各方開展金融風險防控工作提供便利和協(xié)助，共同優(yōu)化金融法治化營商環(huán)境；三是堅持共建共治，成員單位優(yōu)勢互補、相互促進，共同提高金融法治工作水平和風險防范化解能力；四是堅持獨立履職，在分工明確、職責清晰的基礎上開展協(xié)同，尊重金融監(jiān)管職能，維護金融司法權威。
協(xié)同機制明確了“五聯”重點工作：一是金融市場法律風險聯防化解，協(xié)同做好金融機構風險處置，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線；二是金融司法監(jiān)管信息聯絡通報，常態(tài)化交換協(xié)同情況，定期召開協(xié)同會議通報風險防控相關工作，促進信息有效聯通；三是金融法治案例聯合研究推介，聯合成立金融法治案例研究中心，聯合評選推介金融專門領域法治典型案例，發(fā)揮金融裁判規(guī)則示范引導作用；四是金融法治重大問題聯合調研，共同深化研究上海國際金融中心建設重點領域的前沿重大金融法律問題，為金融高水平改革開放進程中的風險防控提供智力支持；五是金融法治高端人才聯合培養(yǎng)，聯合打造金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同專家?guī)欤⑷瞬烹p向交流機制，培養(yǎng)金融法治高端復合型人才。
機制采用開放加入制度，其它承擔金融行政監(jiān)管、自律管理職能的機構，自愿遵守機制規(guī)則的，均可申請成為機制的成員單位。
建立高效順暢的信息互通和風險聯防機制
發(fā)布活動后舉行首次協(xié)同會議，五家首批成員單位代表分別發(fā)言。
上海市金融工作委員會黨委委員、上海市地方金融監(jiān)管局總經濟師陶昌盛認為，2021年，上海市為國際金融中心建設提供有力法治保障的典型經驗做法獲得中央依法治國辦通報表揚；2022年，上海市防范化解金融風險、維護金融良好秩序工作獲得國務院通報表揚。市地方金融監(jiān)管局將積極參與協(xié)同機制建設，加強黨對金融工作的集中統(tǒng)一領導，充分發(fā)揮黨的領導在重大金融風險防范處置工作中的作用。加強金融風險識別及預警等前瞻性研究。推動司法審判規(guī)則與金融監(jiān)管政策有機銜接，提升金融市場風險防范能力，強化金融消費者和金融投資者保護。以金融立法出臺為契機推動金融治理協(xié)同。以《金融穩(wěn)定法》《上海市深化國際金融中心建設條例》等金融法律法規(guī)及規(guī)章制定為契機，實施更具針對性的監(jiān)管執(zhí)法措施，進一步提升地方金融監(jiān)管效能。
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局黨委委員、副局長安永勇指出，金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風險協(xié)同機制是貫徹落實黨的二十大關于提高防范化解重大風險能力要求的積極舉措，對維護上海經濟金融安全、推動上海國際金融中心建設邁向更高能級具有重要意義。近年來，在上海市委市政府的統(tǒng)籌協(xié)調下，上海資本市場形成了防范化解金融風險的多方合力，上海金融法院則提供了強有力的司法保障。當前，上海資本市場改革發(fā)展形勢總體趨好，但對金融風險的防控須臾不可放松。上海證監(jiān)局將進一步貫徹落實中央關于風險防控的決策部署，統(tǒng)籌發(fā)展和安全、開放和安全，強化與司法、行政機關協(xié)作配合，探索完善金融規(guī)則體系，發(fā)揮科技監(jiān)管作用，以期做好金融風險防范化解，維護經濟金融安全。
中國銀行保險監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局黨委委員、副局長曹光群表示，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題，也是需要多方協(xié)同、密切聯動的系統(tǒng)工程，上海金融法院牽頭建立金融司法與金融監(jiān)管防范化解金融風險協(xié)同機制意義深遠。上海市金融法院與上海銀保監(jiān)局在金融機構風險處置、訴調對接、司法建議書成果轉化應用、前沿金融法律問題研討等方面互動協(xié)同基礎深厚。上海率先建立金融監(jiān)管與金融司法的協(xié)同機制正當其時，充分體現了金融監(jiān)管與司法工作的政治性與人民性。金融協(xié)同機制的生命力在于執(zhí)行，下一步，成員單位應深化協(xié)作、知行并進，注重調查研究，強化信息共享，堅持科技賦能，打通“信息孤島”，加強金融風險預判處置，攜手共育金融人才，在維護金融消費者合法權益和營商環(huán)境優(yōu)化等方面拓展合作空間，提升上海國際金融中心建設新能級。
中國人民銀行上海總部黨委委員、副主任孫輝認為，構建金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同善治的新格局，對推動上海建設全國金融法治的標桿和金融司法的示范區(qū)尤為重要。一是建立高效順暢的信息互通和風險聯防機制。通過建立數據的采集、通報、分析和會商機制，盡早發(fā)現風險事件的蛛絲馬跡，及時采取防范化解措施。二是充分發(fā)揮金融法治案例的示范指引作用。通過加強合作，把典型案例在金融系統(tǒng)中進行廣泛的宣傳，發(fā)揮金融案例在促進市場監(jiān)管、規(guī)范主體行為、維護金融市場穩(wěn)定等方面的示范引導作用。三是加強金融創(chuàng)新領域法治研究合作。深化在綠色金融、科創(chuàng)金融、跨境金融等領域的合作交流，通過合作開展課題研究等形式，共同研判金融改革創(chuàng)新中的法律風險，從制度層面保障金融創(chuàng)新發(fā)展。
上海金融法院黨組書記、院長趙紅表示，作為全國首家金融法院，上海金融法院始終以服務國家金融戰(zhàn)略為己任，在防范化解金融重大風險上出實招、謀實效。立足審判職能，聚焦群體金融糾紛化解，抓牢重大金融案件審理，關注新型金融領域發(fā)展，為金融糾紛高效化解開出司法良方。延伸審判功能，持續(xù)提升風險預警的精準性、司法建議的專業(yè)性和審判機制的創(chuàng)新性，為金融風險精準防控提供司法智慧。強化協(xié)同理念，推動區(qū)域法院與專門法院協(xié)同、理論研究與司法實踐協(xié)同、金融司法與金融監(jiān)管協(xié)同，為金融法治生態(tài)建設貢獻司法力量。上海金融法院發(fā)起建立本協(xié)同機制，是對已有各項協(xié)同舉措的整合集成，也是對金融風險合力防范的深入探索，期待成員單位攜手落實機制內容，不斷深化金融綜合治理，服務保障上海國際金融中心更高質量建設。
