企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)過(guò)渡期工作安排明確

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會(huì)4月21日消息，為貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于機(jī)構(gòu)改革的決策部署，做好企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作銜接，根據(jù)《公司法》《證券法》《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知》等有關(guān)規(guī)定，并就過(guò)渡期工作安排公告如下。

　　過(guò)渡期期限設(shè)置方面，為確保企業(yè)債券發(fā)行審核職責(zé)劃轉(zhuǎn)工作的有序銜接和平穩(wěn)過(guò)渡，設(shè)置自該公告發(fā)布之日起6個(gè)月時(shí)間為過(guò)渡期。過(guò)渡期結(jié)束前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向市場(chǎng)公告企業(yè)債券管理的整體工作安排。

　　過(guò)渡期內(nèi)企業(yè)債券受理審核、發(fā)行承銷、登記托管等安排保持不變。中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)受理工作，中央結(jié)算公司、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)審核工作。對(duì)于已受理未注冊(cè)的企業(yè)債券申請(qǐng)，繼續(xù)由中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)推進(jìn)相關(guān)工作。公開發(fā)行企業(yè)債券的發(fā)行條件、信息披露及申報(bào)文件格式內(nèi)容、報(bào)送方式等事項(xiàng)，按照現(xiàn)有企業(yè)債券相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)債券仍在中央結(jié)算公司簿記建檔、招標(biāo)發(fā)行，并執(zhí)行現(xiàn)有企業(yè)債券相關(guān)規(guī)定和要求。對(duì)于國(guó)家發(fā)展改革委已完成注冊(cè)且在有效期內(nèi)的企業(yè)債券注冊(cè)通知書，可按程序繼續(xù)發(fā)行。企業(yè)債券仍在中央結(jié)算公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記托管，在銀行間債券市場(chǎng)、交易所債券市場(chǎng)掛牌交易。

　　過(guò)渡期內(nèi)企業(yè)債券發(fā)行注冊(cè)、監(jiān)管執(zhí)法、風(fēng)險(xiǎn)防控等工作有序銜接。中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行企業(yè)債券發(fā)行注冊(cè)職責(zé)。中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)已受理未注冊(cè)的企業(yè)債券申請(qǐng)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行發(fā)行注冊(cè)程序。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等依法履行對(duì)企業(yè)債券的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)，參照公司債券做好企業(yè)債券日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)工作。

　　兩部門指出，在壓實(shí)企業(yè)債券發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)責(zé)任方面，企業(yè)債券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露相關(guān)信息。企業(yè)債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)募集資金管理，認(rèn)真落實(shí)償債保障措施，切實(shí)保護(hù)債券投資者合法權(quán)益。企業(yè)債券承銷機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、債權(quán)代理人等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定認(rèn)真履行義務(wù)，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，切實(shí)維護(hù)債券市場(chǎng)良好生態(tài)。中央結(jié)算公司、交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求做好企業(yè)債券發(fā)行審核、日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行等相關(guān)工作，提供高效、便捷、優(yōu)質(zhì)、透明的服務(wù)，并自覺(jué)接受監(jiān)督。