孫立：積極推進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新 為新三板和北交所市場(chǎng)改革提供有力科技支撐

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司、北京證券交易所副總經(jīng)理孫立5月21日在2023清華五道口全球金融論壇上表示，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、北交所始終高度重視金融科技創(chuàng)新，賦能助力資本市場(chǎng)發(fā)展。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、北交所立足科技自立自強(qiáng)，也在積極推進(jìn)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新、第二數(shù)據(jù)中心建設(shè)等工作，為新三板和北交所市場(chǎng)改革提供有力科技支撐。

　　孫立介紹，基于大數(shù)據(jù)平臺(tái)的新三板市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)是新三板、北交所主動(dòng)擁抱數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代新特點(diǎn)、新變化的嘗試與探索。作為新三板、北交所多層次資本市場(chǎng)的核心監(jiān)管服務(wù)系統(tǒng)，該系統(tǒng)由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司自主研發(fā)，于2018年10月啟動(dòng)建設(shè)，2020年7月上線，系統(tǒng)已上線功能全面支持新三板、北交所市場(chǎng)監(jiān)察業(yè)務(wù)的開展。系統(tǒng)建設(shè)以集成化、智能化、可視化為建設(shè)方向，應(yīng)用監(jiān)管科技最新成果，創(chuàng)新性地建立起“預(yù)警+核查”雙核心驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)監(jiān)察體系，全面提升了新三板、北交所市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力和科技監(jiān)管應(yīng)用服務(wù)水平。

　　具體來看，一是系統(tǒng)采用前沿流式計(jì)算引擎技術(shù)，支持不同交易方式、不同層級(jí)證券的400余種實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警場(chǎng)景，提供異常報(bào)警、原因分析、違規(guī)處理、運(yùn)行評(píng)估、閾值優(yōu)化等監(jiān)控分析功能；二是依托大數(shù)據(jù)平臺(tái)，整合掛牌公司、財(cái)務(wù)、交易、行情等800余項(xiàng)多元數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了200余種核查業(yè)務(wù)場(chǎng)景下違法違規(guī)線索的動(dòng)態(tài)跟蹤；三是從實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后核查發(fā)現(xiàn)的異常線索出發(fā)，實(shí)現(xiàn)一鍵采取、自動(dòng)送達(dá)、短信通知、券商反饋等監(jiān)管措施的全流程對(duì)接；四是建立了措施臺(tái)賬、操作流水記錄，便于事后跟蹤審計(jì)。

　　“堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)的使命擔(dān)當(dāng)是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代金融業(yè)安全持續(xù)發(fā)展的必由之路�！睂O立表示，在證監(jiān)會(huì)黨委的帶領(lǐng)下，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、北交所保持發(fā)展定力、堅(jiān)持守正創(chuàng)新，堅(jiān)持科技自立自強(qiáng)，確立了建設(shè)數(shù)字化智慧型交易場(chǎng)所的目標(biāo)，積極踐行“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更智慧、科技讓服務(wù)更溫暖”的愿景�！盀閷�(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)愿景，我們一方面加強(qiáng)頂層謀劃設(shè)計(jì)，科學(xué)制定科技發(fā)展五年規(guī)劃，同時(shí)緊盯目標(biāo)、突出重點(diǎn)、找準(zhǔn)著力點(diǎn)精準(zhǔn)發(fā)力，堅(jiān)持集中力量辦大事，用好人才第一資源，積極開展新技術(shù)預(yù)研。除市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)外，我們運(yùn)用XBRL數(shù)據(jù)、知識(shí)圖譜和智能搜索等技術(shù)自主研發(fā)的信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)有效緩解了海量、多元的掛牌公司監(jiān)管難題，大幅提升了監(jiān)管效能�！彼�表示。

　　孫立表示，堅(jiān)守全心全意服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)初心是數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代金融業(yè)有序健康發(fā)展的力量之源。“北交所設(shè)立一年多來，我們緊緊圍繞市場(chǎng)高質(zhì)量擴(kuò)容，聚焦企業(yè)創(chuàng)新需求，形成了全鏈條、全方位的制度體系，同時(shí)統(tǒng)籌推進(jìn)市場(chǎng)功能強(qiáng)化、產(chǎn)品體系完善等各項(xiàng)工作，已取得了階段性成果，助力實(shí)現(xiàn)技術(shù)、人才、資本高效循環(huán)，支持了多家數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)企業(yè)公開發(fā)行、融資上市，使新三板、北交所在支持北京市企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展上發(fā)揮了重要作用。截至5月份，北京轄區(qū)企業(yè)在新三板掛牌公司、北交所上市公司數(shù)量，以及融資并購(gòu)規(guī)模等多項(xiàng)指標(biāo)位居全國(guó)前列�！睂O立說。