監(jiān)管對(duì)違法違規(guī)行為“露頭就打” 積極維護(hù)市場(chǎng)秩序、增強(qiáng)投資者信心

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）11月29日，浙江證監(jiān)局對(duì)思美傳媒、公司董秘李子木采取出具警示函的措施。近期，思美傳媒公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)，已陸續(xù)被證監(jiān)會(huì)、深交所采取相關(guān)監(jiān)管措施。

　　露頭就打，對(duì)違法違規(guī)行為“零容忍”。證監(jiān)會(huì)、深交所近日還對(duì)易聯(lián)眾實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)張曦違法違規(guī)相關(guān)事項(xiàng)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士指出，監(jiān)管對(duì)證券違法違規(guī)行為始終維持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)第一時(shí)間出手，從嚴(yán)從速處置違法違規(guī)行為，積極維護(hù)市場(chǎng)秩序，有助于增強(qiáng)投資者的信心。

　　思美傳媒涉嫌信披違規(guī)

　　11月27日午間，有投資者在互動(dòng)平臺(tái)上向思美傳媒提問(wèn)：抖音上線了抖音超市，公司作為抖音的長(zhǎng)期合作伙伴，是否有相關(guān)業(yè)務(wù)與抖音超市合作？對(duì)此，思美傳媒選擇性回復(fù)回答稱，抖音超市現(xiàn)階段由公司代運(yùn)營(yíng)。

　　消息一出，迅速引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注，當(dāng)天公司股價(jià)直線拉升，最終收于漲停，公司當(dāng)天股價(jià)呈現(xiàn)準(zhǔn)“地天板”走勢(shì)。

　　但是，在27日收盤(pán)后，抖音電商官方賬號(hào)對(duì)此進(jìn)行辟謠稱，網(wǎng)傳思美傳媒代運(yùn)營(yíng)抖音超市，此為不實(shí)消息。抖音超市業(yè)務(wù)為抖音電商自運(yùn)營(yíng)。

　　此后，思美傳媒“改口”，在互動(dòng)易回復(fù)時(shí)稱：“公司所稱代運(yùn)營(yíng)抖音超市，是指公司代運(yùn)營(yíng)了抖音官方超市的官方直播間之一”。

　　隨后，深交所于當(dāng)天火速對(duì)公司下發(fā)關(guān)注函。針對(duì)公司自身前后回復(fù)內(nèi)容存在明顯偏差的原因，思美傳媒29日晚間回復(fù)深交所關(guān)注函時(shí)表示，對(duì)于第一個(gè)回復(fù)未能考慮到代運(yùn)營(yíng)可能涉及非廣告?zhèn)髅筋I(lǐng)域的內(nèi)容，并未周全考慮到股市環(huán)境、公司實(shí)際狀況及不同語(yǔ)境下對(duì)特定詞匯的理解偏差，未能完整詳細(xì)描述公司業(yè)務(wù)的實(shí)際狀況，導(dǎo)致了投資者的誤解。第二個(gè)回復(fù)對(duì)“代運(yùn)營(yíng)”的業(yè)務(wù)的范圍和含義進(jìn)行了更加詳細(xì)和精確的界定。

　　具體到與抖音的合作，公司表示，抖音超市的直播間只是抖音超市這項(xiàng)業(yè)務(wù)很小的一個(gè)分支。公司與抖音超市合作從2023年9月開(kāi)始，暫未簽署書(shū)面協(xié)議，根據(jù)客戶數(shù)據(jù)電文事實(shí)委托先行開(kāi)展工作。截至目前，無(wú)重大投入，也暫未確認(rèn)收入，預(yù)估月均收入占2022年思美傳媒總收入低于0.3%，思美傳媒在抖音超市直播間獲得的毛利潤(rùn)規(guī)模占2022年思美傳媒總毛利潤(rùn)規(guī)模低于0.5%，對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較小。公司與抖音超市的合作具有不確定性。抖音超市有權(quán)利尋找其他供應(yīng)商提供與思美傳媒類(lèi)似的直播間代理運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　11月29日晚間，思美傳媒還公告稱，公司收到證監(jiān)會(huì)出具的《立案告知書(shū)》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

　　易聯(lián)眾被立案調(diào)查

　　11月29日，易聯(lián)眾公告稱，證監(jiān)會(huì)當(dāng)天向公司控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)張曦下發(fā)《立案告知書(shū)》，因張曦涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案。

　　此前，11月28日，易聯(lián)眾披露《關(guān)于存在違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)借款暨公司涉及重大訴訟及仲裁事項(xiàng)的公告》，稱公司自查發(fā)現(xiàn)控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)張曦存在以公司名義違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)借款、違規(guī)共同借款等情形；此外，2018年至2020年期間張曦存在多次未按照公司規(guī)定進(jìn)行公章外借的情形。 

　　深交所當(dāng)天火速向公司下發(fā)關(guān)注函，要求公司核查張曦的個(gè)人債務(wù)及相關(guān)訴訟仲裁、資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的具體情況，包括借貸雙方、借款協(xié)議主要內(nèi)容、資金用途，涉及訴訟仲裁的發(fā)生日期、具體案情、案件進(jìn)展、資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的相關(guān)情況，以及張曦所持公司股份被司法拍賣(mài)的最新進(jìn)展等。

　　此外，深交所表示，張曦以公司名義違規(guī)擔(dān)保、違規(guī)借款，涉及金額巨大、時(shí)間跨度較長(zhǎng)，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌違反了《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，深交所將對(duì)相關(guān)違規(guī)當(dāng)事人啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。

　　清晰傳遞“零容忍”理念

　　從前述案例來(lái)看，在思美傳媒和易聯(lián)眾的相關(guān)違法違規(guī)問(wèn)題出現(xiàn)后，深交所當(dāng)天即下發(fā)關(guān)注函，證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》也隨之而來(lái)。

　　分析人士表示，由此可見(jiàn)，監(jiān)管對(duì)上市公司長(zhǎng)期保持敏銳的監(jiān)管嗅覺(jué)，同時(shí)對(duì)證券違法違規(guī)行為維持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，這不僅有利于維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，也有助于增強(qiáng)投資者信心。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人此前強(qiáng)調(diào)，活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心與穩(wěn)字當(dāng)頭、穩(wěn)中求進(jìn)是相輔相成、內(nèi)在統(tǒng)一的。沒(méi)有相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，活躍市場(chǎng)、提振信心也就無(wú)從談起。證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，加大資本市場(chǎng)防假打假力度，從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等典型違法案件，為投資者提供真實(shí)透明的上市公司，鞏固長(zhǎng)期投資信心。

　　據(jù)了解，深交所2022全年共針對(duì)各類(lèi)違規(guī)主體作出紀(jì)律處分決定書(shū)265份，同比增長(zhǎng)約17%。處分證券發(fā)行人143家次、其他責(zé)任人員908人次，同比增長(zhǎng)約7%。這清晰傳遞了“零容忍”理念，顯示監(jiān)管機(jī)構(gòu)積極維護(hù)資本市場(chǎng)“三公”原則和良好市場(chǎng)生態(tài)。

　　對(duì)于監(jiān)管態(tài)度，深交所此前表示，將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)發(fā)揮紀(jì)律處分“懲前毖后”的警示、教育和指引作用，引導(dǎo)廣大市場(chǎng)主體聚焦主業(yè)，真正樹(shù)立敬畏市場(chǎng)、敬畏法治的合規(guī)意識(shí)，推動(dòng)形成各方歸位盡責(zé)、市場(chǎng)約束有效的良好市場(chǎng)生態(tài)，以高質(zhì)量監(jiān)管積蓄動(dòng)能、更好服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。