全力打造國際股權(quán)投資高地 上海32項(xiàng)措施促股權(quán)投資高質(zhì)量發(fā)展

中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）1月10日，上海市地方金融監(jiān)管局會(huì)同上海證監(jiān)局、市發(fā)展改革委、市科委等部門召開新聞通氣會(huì)，對(duì)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（以下簡稱《若干措施》）進(jìn)行解讀。

上海市地方金融監(jiān)管局局長周小全介紹了《若干措施》制訂的有關(guān)背景及主要內(nèi)容。他表示，《若干措施》在制訂時(shí)著眼于落實(shí)國家和上海市部署要求，注重貼合股權(quán)投資行業(yè)運(yùn)行規(guī)律，瞄準(zhǔn)行業(yè)發(fā)展面臨的難點(diǎn)問題，從優(yōu)化股權(quán)投資機(jī)構(gòu)設(shè)立服務(wù)和行業(yè)管理、引導(dǎo)投早投小投科技、支持企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展、培育長期資本和耐心資本、暢通股權(quán)投資退出渠道、落實(shí)財(cái)稅優(yōu)惠政策、推動(dòng)行業(yè)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展、高質(zhì)量建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)、加強(qiáng)行業(yè)社會(huì)組織建設(shè)等九個(gè)方面提出了32條務(wù)實(shí)創(chuàng)新的政策舉措，持續(xù)細(xì)化、優(yōu)化“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)服務(wù)，打造投早投小投科技的風(fēng)向標(biāo)，著力營造政府領(lǐng)投、機(jī)構(gòu)跟投的氛圍，驅(qū)動(dòng)更多資本成為長期資本、耐心資本，吸引更多投資機(jī)構(gòu)落戶上海、長期發(fā)展。

上海證監(jiān)局副局長王登勇表示，《若干措施》較好體現(xiàn)了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)“鼓勵(lì)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用”的內(nèi)容和精神。近年來，上海股權(quán)投資行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，各項(xiàng)指標(biāo)在全國處于領(lǐng)先水平。自股票發(fā)行注冊(cè)制實(shí)施以來，上海約八成新增上市公司獲得過股權(quán)投資的支持。上海證監(jiān)局始終支持上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，一方面依法加強(qiáng)監(jiān)管，推進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范運(yùn)作，另一方面支持合規(guī)發(fā)展，拓寬私募基金退出渠道，推動(dòng)實(shí)物分配股票試點(diǎn)全國首單落地上海。

上海市科委總工程師趙健表示，上海市科委將重點(diǎn)在促進(jìn)科創(chuàng)項(xiàng)目向企業(yè)轉(zhuǎn)化和科技企業(yè)培育兩個(gè)方面抓好《若干措施》的貫徹落實(shí)。一方面是構(gòu)建源頭創(chuàng)新生態(tài)，提升高風(fēng)險(xiǎn)高價(jià)值成果產(chǎn)出，帶動(dòng)投資與孵化協(xié)同的科創(chuàng)早期投資，提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)效，孵化優(yōu)秀科技企業(yè)。另一方面是完善科技金融體系，加強(qiáng)科技企業(yè)培育，持續(xù)深化“浦江之光”行動(dòng)，增強(qiáng)對(duì)上市培育企業(yè)的服務(wù)精準(zhǔn)度，推動(dòng)更多優(yōu)秀科技企業(yè)登陸境內(nèi)外資本市場，進(jìn)一步暢通股權(quán)投資退出渠道。

在上海市發(fā)展改革委二級(jí)巡視員陳剛看來，此次印發(fā)《若干措施》，是為了更好推動(dòng)資本要素集聚，促進(jìn)科技創(chuàng)新和企業(yè)發(fā)展。為充分支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，引導(dǎo)社會(huì)資本加大早期投資，上海市于2010年、2014年設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、天使投資引導(dǎo)基金2只功能性基金，通過創(chuàng)新財(cái)政資金投入方式，吸引帶動(dòng)民間資金投向市場不敢投、投不了的重點(diǎn)領(lǐng)域，為各類初創(chuàng)創(chuàng)新企業(yè)“雪中送炭”。下一步，將積極落實(shí)《若干措施》提出的相關(guān)支持舉措，繼續(xù)用好2只引導(dǎo)基金，并整合優(yōu)化資源，完善上海市政府、國資基金生態(tài)體系，更好服務(wù)上海國際科創(chuàng)中心、國際金融中心建設(shè)。

長期以來，上海高度重視并支持股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，通過培育企業(yè)、出資引導(dǎo)、出臺(tái)政策、優(yōu)化環(huán)境等方式持續(xù)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資發(fā)展的支持力度。據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，截至2023年三季度，注冊(cè)在上海的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資管理人1843家、管理基金8865只、管理規(guī)模2.3萬億元，三項(xiàng)數(shù)據(jù)均位居全國前列，其中，上海的創(chuàng)投基金管理規(guī)模6150億元，位居全國之首。截至2023年末，科創(chuàng)板上市企業(yè)566家，IPO融資額超9000億元，總市值6.1萬億元，為推動(dòng)上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心聯(lián)動(dòng)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的支撐。

此前，上海已在著力推動(dòng)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的良性循環(huán)，在培育和引入長期資金、耐心資本，引導(dǎo)投早投小投科技等方面有多項(xiàng)舉措落地。2023年11月，全國社保基金長三角科技創(chuàng)新股權(quán)投資基金在滬揭牌運(yùn)營，首期規(guī)模51億元，重點(diǎn)圍繞集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能等領(lǐng)域開展投資，支持上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心及長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，上海正在推動(dòng)在滬設(shè)立專注于促進(jìn)天使投資發(fā)展的社會(huì)組織，搭建集聚天使投資人、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目及種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)的投融資專業(yè)化服務(wù)平臺(tái)，建立天使投資數(shù)據(jù)庫，強(qiáng)化對(duì)早期項(xiàng)目的發(fā)現(xiàn)及投資培育。在吸引外資方面，截至2023年末，共計(jì)90家境內(nèi)外知名投資機(jī)構(gòu)參與上海QFLP試點(diǎn)，累計(jì)試點(diǎn)規(guī)模約186億美元。在支持退出方面，截至2023年末，上海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)共計(jì)成交69筆，成交總份數(shù)約175億份，成交總金額約204億元；完成21單份額質(zhì)押業(yè)務(wù)，質(zhì)押份數(shù)21.4億份，融資金額約33億元。