一追到底！深交所出手

　　對違法違規(guī)行為的監(jiān)管力度將進一步加強！

　　1月12日，深圳證券交易所修訂并發(fā)布兩項紀(jì)律處分規(guī)則，自發(fā)布之日起施行。

　　相關(guān)規(guī)則對違法違規(guī)行為加大懲處力度，明確占用資金巨大拒不償還，嚴(yán)重損害上市公司、投資者利益的，對組織、指使占用的控股股東、實際控制人，視情形一定期間不接受該控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分是交易所規(guī)范市場的重要抓手，此舉有助于筑牢全面加強監(jiān)管的制度基石，積極引導(dǎo)督促各方合規(guī)運作，共同營造資本市場良好生態(tài)。

　　對上市期間發(fā)生的違規(guī)行為一追到底

　　深交所此次修訂的兩項規(guī)則分別為，《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施辦法》和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》。緊盯突出問題，強化監(jiān)管效能，是此次規(guī)則修訂的一大要點。

　　具體來看，相關(guān)規(guī)則明確占用資金巨大拒不償還，嚴(yán)重損害上市公司、投資者利益的，對組織、指使占用的控股股東、實際控制人，視情形一定期間不接受該控股股東、實際控制人及其控制的其他發(fā)行人提交的發(fā)行上市申請文件。

　　此次規(guī)則修訂補足了監(jiān)管空白，明確將有權(quán)機關(guān)查明的、與上市公司財務(wù)造假等違法違規(guī)行為存在直接關(guān)聯(lián)的責(zé)任人員明確納入處分范圍。

　　同時，堅持一追到底，明確證券摘牌后，對上市期間發(fā)生的違規(guī)行為，仍適用紀(jì)律處分相關(guān)規(guī)定，避免“一退了之”。

　　在強化中介監(jiān)管方面，細化中介違規(guī)情形，聚焦于是否勤勉盡責(zé)、出具文件報告真實準(zhǔn)確情況等；加大財務(wù)會計監(jiān)管力度，單列會計師事務(wù)所及其人員的處分標(biāo)準(zhǔn)。

　　此外，加強聯(lián)合懲戒，對被其他證券交易場所實施暫不接受文件、認定為不適當(dāng)人選等處分的，深交所對應(yīng)采取相應(yīng)措施。

　　提升處分時效 避免“久拖不決”

　　深交所此次修訂兩項紀(jì)律處分規(guī)則，進一步規(guī)范處分程序，提升處分時效。

　　首先，規(guī)范事先告知，明確深交所發(fā)出紀(jì)律處分事先告知書后，又對主要違規(guī)事實、理由、依據(jù)或者擬作出的處分決定進行調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)重新告知，充分保障市場主體知情權(quán)。

　　其次，優(yōu)化送達方式，明確可以通過業(yè)務(wù)專區(qū)、電子郵件等電子方式，或者郵寄方式送達處分文書，無法送達的，可以采用公告方式，送達時間為10日。

　　同時，及時高效懲處，明確在涉及多個違規(guī)行為的情況下，對已查明的部分違規(guī)行為可先行處理，避免“久拖不決”；對于已經(jīng)有權(quán)行政監(jiān)管部門、司法機關(guān)的文書認定違規(guī)事實，且情況緊急的，可以通過通訊表決的方式做出相關(guān)決定。

　　本次修改還同步優(yōu)化了紀(jì)律處分機制。其中，對市場廣泛關(guān)注、違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為提升審議層級，加強懲處把關(guān)；將盤后限制交易納入紀(jì)律處分委員會審議范圍，提高決策審慎性；在紀(jì)律處分委員會設(shè)置專門的會議召集人，提升紀(jì)律處分的專業(yè)把關(guān)水平。

　　從嚴(yán)打擊證券違法違規(guī)行為

　　記者了解到，2023年以來，深交所堅持從嚴(yán)打擊證券違法違規(guī)行為，以全面加強監(jiān)管為主線，打好事前緊盯線索、事中警示整改、事后從嚴(yán)懲治的監(jiān)管“組合拳”。

　　2023年，深交所共作出紀(jì)律處分決定書179份，處分上市公司93家次、發(fā)行人8家次、其他責(zé)任人員575人次，其中公開譴責(zé)223次，公開認定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高28人次。在持續(xù)的監(jiān)管高壓態(tài)勢下，違規(guī)案件數(shù)量總體較往年有所收斂，“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍進一步形成，市場生態(tài)進一步凈化。

　　中央金融工作會議強調(diào)，全面強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。深交所有關(guān)負責(zé)人表示，接下來，深交所將錨定建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場目標(biāo)，秉承依法合規(guī)、從嚴(yán)監(jiān)管理念，持續(xù)強化資本市場制度保障，不斷優(yōu)化自律監(jiān)管工作，切實提高一線監(jiān)管有效性，以對違法違規(guī)行為的“嚴(yán)管”彰顯公平正義，提振投資者信心，努力構(gòu)建風(fēng)清氣正的良好生態(tài)，為推進資本市場高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。