對話上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：增強全球資源配置功能 提升上海國際金融中心能級
編者按：去年召開的中央金融工作會議首次提出“加快建設(shè)金融強國”的戰(zhàn)略目標，指出要全面加強金融監(jiān)管，完善金融體制，優(yōu)化金融服務(wù)，防范化解風(fēng)險，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路。這為我國當(dāng)前金融高質(zhì)量發(fā)展指明了前進方向。目前，各地正以飽滿的熱情、切實的行動投入到金融強國建設(shè)的實踐中。為此，證券時報策劃“加快建設(shè)金融強國·一線調(diào)研行”大型報道，全面呈現(xiàn)各地貫徹落實“加快建設(shè)金融強國”戰(zhàn)略過程中的所思所想和具體部署，敬請關(guān)注。
證券時報記者 張淑賢
上海作為國際金融中心，無疑是金融強國建設(shè)的主戰(zhàn)場。中央金融工作會議特別提出要“增強上海國際金融中心的競爭力和影響力”。目前，上海國際金融中心建設(shè)進展如何？貫徹落實“加快建設(shè)金融強國”戰(zhàn)略方面有哪些布局？在現(xiàn)有基礎(chǔ)上如何增強其競爭力、影響力？在培育長期資本、耐心資本方面又有哪些舉措？日前，證券時報社常務(wù)副總編輯周一帶領(lǐng)“加快建設(shè)金融強國·一線調(diào)研行”采訪組走進上海，對話中共上海市委金融委員會辦公室（上海市委金融辦）、中共上海市金融工作委員會（上海市金融工作黨委）負責(zé)人。
多措并舉
全面增強競爭力和影響力
證券時報記者：“金融強國”以及“五篇大文章”都是近期金融領(lǐng)域的熱點話題。上海在貫徹落實“加快建設(shè)金融強國”戰(zhàn)略方面，有哪些行動和布局？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：在建設(shè)金融強國進程中，上海肩負著黨中央寄予的殷切期盼和光榮使命。為助力金融強國建設(shè)，我們牢記上海建設(shè)國際金融中心的重要使命，不斷增強上海國際金融中心的競爭力和影響力，以金融工作的新進展、新成效為金融強國建設(shè)作出應(yīng)有貢獻。
一是切實加強優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)供給。聚焦重大戰(zhàn)略、重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，加大金融服務(wù)力度，引導(dǎo)金融機構(gòu)貼近企業(yè)需求創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。加快布局科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融五篇大文章。配合中央金融管理部門推進科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設(shè)，深化科創(chuàng)板關(guān)鍵制度創(chuàng)新，構(gòu)建有力支持科技創(chuàng)新的金融服務(wù)體系。提升國際綠色金融樞紐能級，強化綠色金融服務(wù)平臺功能，推動綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新。提升大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用和普惠金融顧問制度成效，推動普惠金融高質(zhì)量發(fā)展。豐富養(yǎng)老金融產(chǎn)品，引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對健康產(chǎn)業(yè)、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)、銀發(fā)經(jīng)濟的支持。深化金融領(lǐng)域數(shù)字化轉(zhuǎn)型，拓展數(shù)字人民幣應(yīng)用場景。
二是持續(xù)加強現(xiàn)代金融機構(gòu)和金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。集聚高能級金融機構(gòu)，吸引更多外資金融機構(gòu)和長期資本來滬展業(yè)興業(yè)，提升金融服務(wù)水平和輻射效能。配合完善注冊制改革，更好發(fā)揮資本市場樞紐功能。進一步提升人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）服務(wù)功能，拓展參與機構(gòu)。發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場，豐富“專精特新”等優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)融資渠道。
三是穩(wěn)步擴大金融領(lǐng)域制度型開放。深化拓展金融市場互聯(lián)互通，豐富人民幣金融產(chǎn)品，提高金融市場國際化水平。支持浦東發(fā)展人民幣離岸交易、跨境貿(mào)易結(jié)算和海外融資服務(wù)，引導(dǎo)金融機構(gòu)提升跨境服務(wù)能力和全球競爭力，更好助力企業(yè)“走出去”。探索推進金融數(shù)據(jù)安全有序跨境流動。
四是健全金融風(fēng)險防范化解機制。加強央地金融監(jiān)管協(xié)同，完善地方金融監(jiān)管體制。健全風(fēng)險處置責(zé)任機制和金融風(fēng)險早期糾正機制。全面強化機構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管。加快地方金融監(jiān)管平臺建設(shè)，提升金融監(jiān)管科技化水平。加強金融投資者和消費者宣傳教育，提升風(fēng)險防范意識。堅決守住不發(fā)生區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險底線。
證券時報記者：近年來上海國際金融中心建設(shè)進展如何？取得了哪些成果？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：近年來，上海立足服務(wù)國家重大戰(zhàn)略，緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，扎實推進國際金融中心建設(shè)。2020年，上海基本建成了與我國經(jīng)濟實力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心，當(dāng)前正邁向全面提升能級階段。
目前，上海金融市場發(fā)展格局日益完善，金融中心核心功能不斷增強。金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施體系更加完備，近年新設(shè)上海票據(jù)交易所、上海保險交易所、中國信托登記公司、跨境清算公司、城銀清算公司等多家金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施；市場定價功能不斷提升，“上海金”“上海銀”“上海油”“上海銅”“上海膠”等價格國際影響力日益提升，中國外匯交易中心（CFETS）人民幣匯率指數(shù)成為人民幣匯率水平的主要參考指標；金融市場產(chǎn)品更加豐富，與國際接軌的期貨及衍生品產(chǎn)品體系初步形成，國內(nèi)首個航運指數(shù)期貨、國際銅期貨、原油期貨、原油期權(quán)、30年期國債期貨等系列產(chǎn)品上市。
上海金融改革創(chuàng)新深入推進，有力支持實體經(jīng)濟發(fā)展。持續(xù)推進科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設(shè)，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期金融支持。不斷完善科創(chuàng)板制度體系，目前科創(chuàng)板已成為“硬科技”企業(yè)上市首選地；充分發(fā)揮資本市場改革“試驗田”作用，注冊制改革經(jīng)驗在全市場復(fù)制推廣。全力打造國際綠色金融樞紐，上線綠色金融服務(wù)平臺，首批入庫項目11個，促成項目融資35.81億元；制定印發(fā)《上海市轉(zhuǎn)型金融目錄（試行）》及使用說明，推動浦發(fā)銀行、交通銀行上海市分行等落地首批轉(zhuǎn)型貸款。深入推進全球金融科技中心建設(shè)，持續(xù)賦能金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)和服務(wù)，更好滿足實體經(jīng)濟發(fā)展需求。
金融開放樞紐門戶地位更加凸顯，國內(nèi)外交流合作持續(xù)擴大。上海自貿(mào)試驗區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新先行先試效應(yīng)顯著，創(chuàng)設(shè)自由貿(mào)易賬戶體系，開展跨境貿(mào)易投資高水平開放外匯管理改革試點。2023年，上海跨境人民幣結(jié)算量突破20萬億元，在全國結(jié)算總量中比重超過40%，繼續(xù)保持首位。近年來，中外資金融機構(gòu)集聚效應(yīng)明顯，全國6家新設(shè)外資獨資公募基金、國內(nèi)五大行參與設(shè)立的外資控股合資理財公司、超過一半的新設(shè)外資控股券商全部落在上海。截至2023年末，上海合格境外有限合伙人（QFLP）試點企業(yè)達90家，合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點達63家；上海持牌金融機構(gòu)1771家，其中外資機構(gòu)548家，占比超過30%。
金融營商環(huán)境不斷優(yōu)化，金融中心城市影響力明顯提升。強監(jiān)管防風(fēng)險能力不斷提升，出臺《上海市地方金融監(jiān)督管理條例》，地方金融監(jiān)管配套細則、行政處罰操作規(guī)程陸續(xù)印發(fā)。上線地方金融監(jiān)管信息平臺，建立上海市金融穩(wěn)定協(xié)調(diào)聯(lián)席會議制度，平穩(wěn)處置重大金融風(fēng)險個案。金融法治環(huán)境建設(shè)深入推進，《上海市浦東新區(qū)綠色金融發(fā)展若干規(guī)定》《上海市促進浦東新區(qū)融資租賃發(fā)展若干規(guī)定》頒布實施，上海金融法院、上海金融仲裁院影響力持續(xù)擴大。金融品牌知名度日益擴大，開展“上海金融創(chuàng)新獎”評選，涌現(xiàn)出一大批創(chuàng)新性強、示范性好的優(yōu)秀成果?！瓣懠易煺搲币殉蔀閲鴥?nèi)外金融高端對話交流的重要平臺。國際金融人才高地加快構(gòu)筑，上海金融從業(yè)人員接近50萬人。
深入開展跨境貿(mào)易投資
高水平開放試點
證券時報記者：當(dāng)前，地方金融監(jiān)管體制改革正在加速落地。未來，上海國際金融中心建設(shè)在謀篇布局方面有何籌劃？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：2024年，上海認真落實黨中央關(guān)于機構(gòu)改革的決策部署，深化地方金融監(jiān)管體制改革，新組建市委金融委，設(shè)立市委金融辦，保留市金融工作黨委，同時加掛市地方金融局、市金融中心建設(shè)辦。機構(gòu)改革后四塊牌子將一起發(fā)力，形成整體協(xié)同推進的格局，推動金融高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強上海國際金融中心的競爭力和影響力，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展貢獻金融力量。
未來，上海將持續(xù)提升國際金融中心能級，不斷增強全球資源配置功能。增強現(xiàn)有金融要素市場功能，推進國際金融資產(chǎn)交易平臺等重大平臺建設(shè)。集聚各類中外資金融機構(gòu)，豐富金融產(chǎn)品工具，加快建設(shè)全球資產(chǎn)管理中心。同時更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全，營造優(yōu)良的金融營商環(huán)境，加強金融法治、信用、人才等環(huán)境建設(shè)。
證券時報記者：探索資本項目可兌換的實施路徑等在多個文件中都有提到，能否透露下目前推進情況？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：探索資本項目可兌換是加快金融高水平制度型開放的重要內(nèi)容，也是國家賦予浦東新區(qū)打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的重要舉措。在中央金融管理部門的大力支持下，上海立足實體經(jīng)濟的跨境投融資需求，不斷改進和優(yōu)化金融服務(wù)，便利資金在境內(nèi)境外雙向流動，做了一些探索。
以深入開展跨境貿(mào)易投資高水平開放試點為例，在國家外匯管理局支持下，2022年，上海自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)跨境貿(mào)易投資高水平開放外匯管理改革試點啟動。目前，部分試點已實現(xiàn)擴圍，2024年1月，國家外匯管理局上海市分局發(fā)布《關(guān)于開展跨境貿(mào)易投資高水平開放試點的通知》，開展新一輪試點，試點范圍為上海全域，進一步促進了上海地區(qū)跨境投融資便利化水平提高。
下一步，上海將在中央金融管理部門支持指導(dǎo)下，堅定不移擴大金融高水平開放，在金融服務(wù)“走出去”和共建“一帶一路”過程中，堅持需求導(dǎo)向，推進跨境投融資便利化，不斷提升服務(wù)貿(mào)易投資的水平。
培育更多長期資本、耐心資本
證券時報記者：當(dāng)前外資金融機構(gòu)投資中國的趨勢如何？外資金融機構(gòu)有何訴求？上海將如何進一步留住以及吸引外資？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：去年以來，我們走訪了多家外資金融機構(gòu)。在調(diào)研走訪中，外資金融機構(gòu)普遍表示中國市場前景廣闊，依然是全球范圍內(nèi)最具增長潛力與吸引力的市場，未來將持續(xù)擴大在滬投資。比如，已開業(yè)的外資獨資公募基金近年已多次追加投資，不少國際頂級機構(gòu)正在推進或計劃在滬新設(shè)機構(gòu)，這些都體現(xiàn)了外資金融機構(gòu)對上海國際金融中心建設(shè)的堅定信心。
在調(diào)研中，我們也了解到，目前外資金融機構(gòu)的訴求主要集中在申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）、個人養(yǎng)老金等業(yè)務(wù)資質(zhì)，以及申請數(shù)據(jù)跨境等方面。這些訴求表明我們還需要進一步提升國際化水平，下一步我們將著力擴大金融市場開放，持續(xù)優(yōu)化金融市場互聯(lián)互通機制，穩(wěn)步擴大與境外金融市場合作范圍；推動銀行間和交易所債券市場互聯(lián)互通和統(tǒng)一對外開放；推出更多面向國際的金融產(chǎn)品。同時，著力吸引外資金融機構(gòu)，支持外資金融機構(gòu)深度參與上海金融開放創(chuàng)新，在財富管理、養(yǎng)老金管理、風(fēng)險管理等方面積極引入先進國際經(jīng)驗，豐富金融產(chǎn)品和服務(wù)。持續(xù)優(yōu)化“雙Q”試點（QFLP、QDLP）工作流程，增強業(yè)務(wù)創(chuàng)新活力，探索支持外資金融機構(gòu)安全有序參與數(shù)據(jù)跨境流動等試點。
證券時報記者：上海作為國內(nèi)主要的股權(quán)投資集聚區(qū)之一，請介紹下上海股權(quán)行業(yè)的集聚發(fā)展情況。目前上海股權(quán)行業(yè)的發(fā)展面臨哪些問題和堵點？未來將從哪些方面進行改進？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：近年來，我國股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展穩(wěn)健、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、活力迸發(fā)，已成為服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、支持經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的重要力量。上海歷來高度重視股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，通過培育產(chǎn)業(yè)、出資引導(dǎo)、優(yōu)化環(huán)境、出臺政策等方式，對行業(yè)發(fā)展形成有力支持，著力發(fā)揮股權(quán)投資在促進創(chuàng)新資本形成、提高直接融資比重、支持科技創(chuàng)新等方面的重要作用。
目前，上海已經(jīng)形成股權(quán)投資機構(gòu)的集聚效應(yīng)。根據(jù)中基協(xié)公布的截至2023年底數(shù)據(jù)，注冊在上海的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資管理人1843家、管理基金8950只、管理規(guī)模2.3萬億元，股權(quán)投資在投項目1.95萬余個，在投本金超過1萬億元，均位居全國前列。
近兩年，受多重因素影響，股權(quán)投資行業(yè)在資金募集、投資退出、行業(yè)發(fā)展等方面面臨一些難點問題，一定程度上制約了股權(quán)投資機構(gòu)進一步做大做強。
2023年中央經(jīng)濟工作會議指出，要鼓勵發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資。中央金融工作會議明確，要發(fā)展多元化股權(quán)融資，培育一流投資機構(gòu)。上海作為國家戰(zhàn)略集中承載地、改革開放先行先試地，有基礎(chǔ)、有條件在股權(quán)投資領(lǐng)域率先探索。為進一步促進股權(quán)投資行業(yè)發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟、支持科技創(chuàng)新作用，上海市政府辦公廳正式印發(fā)了《關(guān)于進一步促進上海股權(quán)投資行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》，在股權(quán)投資“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)都提出了可實操、可落地的具體舉措。
下一步，上海將持續(xù)細化、優(yōu)化“募、投、管、退”全流程、各環(huán)節(jié)服務(wù)，打造投早投小投科技的風(fēng)向標，培育更多長期資本、耐心資本，吸引更多投資機構(gòu)落戶上海、長期發(fā)展，以更扎實有力的舉措支持股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，推動國際一流投資機構(gòu)加快涌現(xiàn)和集聚，促進“科技—產(chǎn)業(yè)—金融”良性循環(huán)。
打造“浦江之光”行動升級版
證券時報記者：企業(yè)上市方面，“浦江之光”行動2019年發(fā)布，自行動實施以來，上海企業(yè)登陸資本市場情況如何？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：為支持上海證券交易所科創(chuàng)板建設(shè)，促進上?？苿?chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，2019年7月，上海市政府印發(fā)《關(guān)于著力發(fā)揮資本市場作用促進本市科創(chuàng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的實施意見》，即“浦江之光”行動，作為上海各部門合力配合科創(chuàng)板工作的指導(dǎo)性文件。
近五年來，上海積極落實“浦江之光”行動，致力于打造一流投融資生態(tài)體系，推動上?？苿?chuàng)企業(yè)上市。截至2023年末，上海境內(nèi)A股上市公司440家，2019—2023年新增上市公司173家。其中，科創(chuàng)板上市企業(yè)89家，排名全國第二，累計首發(fā)募集資金2284.9億元、總市值1.4萬億元，均排名全國第一。
上?！叭笙葘?dǎo)產(chǎn)業(yè)”集成電路、生物醫(yī)藥、人工智能在科創(chuàng)板的集聚效應(yīng)凸顯，先后有59家企業(yè)在科創(chuàng)板上市，在芯片制造、國產(chǎn)創(chuàng)新藥研發(fā)等多個關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，助力上海科創(chuàng)企業(yè)取得突破性進展。
證券時報記者：在推動企業(yè)上市、做好企業(yè)服務(wù)等方面，上海將有哪些升級措施？
上海市委金融辦、市金融工作黨委負責(zé)人：下一步，我們擬會同相關(guān)單位著力打造“浦江之光”行動升級版，高質(zhì)量完成“浦江之光”行動修訂工作?！捌纸狻毙袆游募⒂?024年7月到期，我們已在梳理“浦江之光”行動開展以來的具體措施及成效，將充分吸收各兄弟省市地方金融管理部門和其他政府職能部門的創(chuàng)新做法、優(yōu)秀經(jīng)驗，及時完成文件修訂工作。
在前期“浦江之光”行動企業(yè)庫和政策庫基礎(chǔ)上，上海還積極打造“浦江之光”行動數(shù)字化服務(wù)平臺，目前已初步建成服務(wù)市區(qū)兩級上市服務(wù)部門的“政府版”和服務(wù)擬上市企業(yè)、相關(guān)中介機構(gòu)的“公共版”，正在匯總搜集各方使用反饋信息并修改完善，適時正式對外發(fā)布。
為精準服務(wù)企業(yè)對接資本市場，上海市委金融辦還將會同相關(guān)部門針對上海產(chǎn)業(yè)體系，舉辦更多細分領(lǐng)域的專場對接活動，支持企業(yè)利用多層次資本市場做大做強。
