投服中心董事長郭文英：不忘初心堅守使命 有效保護中小投資者合法權益

　　投服中心董事長郭文英在“投資者服務西部行”啟動儀式暨投教大講堂活動（貴州站）上發(fā)言。

　　中證網(wǎng)訊（記者 周松林）　2017年10月31日，中證中小投資者服務中心黨委書記、董事長郭文英在“投資者服務西部行”啟動儀式暨投教大講堂活動致辭時表示，自成立以來，投服中心不忘初心，堅守使命，以投資者實際需求為導向，以持股行權、糾紛調解、支持訴訟等主要業(yè)務為抓手，切切實實維護了中小投資者合法權益。

　　郭文英表示，眾所周知，我國資本市場投資者結構極不平衡，中小投資者占據(jù)著絕對數(shù)量。長期以來，中小投資者在知識水平、專業(yè)能力、信息獲取、風險管控和法律意識等方面，與機構投資者、大股東相比處于弱勢，尤其是隨著多層次資本市場的快速發(fā)展，證券期貨新產(chǎn)品、新業(yè)務交易關系更加復雜，中小投資者合法權益受到損害的現(xiàn)象時有發(fā)生。同時，當前中小投資者保護的客觀環(huán)境也不盡如意，中小投資者面臨著行權難、維權難等一系列現(xiàn)實困境。

　　黨中央、國務院對投資者保護工作高度重視。2013年12月，國務院辦公廳發(fā)布了《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)﹝2013﹞110號，簡稱《國辦意見》）。保護中小投資者合法權益一直是證監(jiān)會工作的重中之重。為落實《國辦意見》，證監(jiān)會成立投服中心這一全國性證券金融類公益機構，專門從事中小投資者合法權益保護工作，就是為了落實黨中央、國務院關于投資者保護精神的具體舉措，是證監(jiān)會加強中小投資者合法權益保護工作的新探索和新嘗試，開辟了中小投資者保護的新途徑和新機制。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會批復，投服中心的宗旨和目的就是為了保護投資者尤其是廣大中小投資者的合法權益，其基本職責是持股行權、糾紛調解、訴訟與支持訴訟以及投資者教育。

　　郭文英指出，自成立以來，投服中心從中小投資者實際需求和救濟訴求出發(fā)，創(chuàng)新一套適合我國資本市場的中小投資者保護機制和實現(xiàn)路徑，即，事前持股行權機制、事中證券期貨糾紛小額速調機制、事后證券支持訴訟機制，切切實實維護了中小投資者合法權益。

　　據(jù)悉，持股行權方面，投服中心通過全面持有滬深交易所每家上市公司一手股票，以股東的身份、從市場的角度、用法律的手段，履行《公司法》、《證券法》賦予的股東權利，發(fā)揮了示范引領作用，逐步喚醒了中小投資者股東意識，督促了上市公司提高規(guī)范依法運營水平。截至9月底，投服中心共持有3314家上市公司股票，共計行權644次。

　　糾紛調解方面，作為最高院、證監(jiān)會聯(lián)合確定的全國試點調解組織之一，投服中心加快全國糾紛調解網(wǎng)絡建設進度，調解合作機制已覆蓋全國32個轄區(qū)和中基協(xié)管轄范圍；以單邊裁決為特點的小額速調機制已經(jīng)在14個轄區(qū)推廣，與18個人民法院建立訴調對接機制；在證監(jiān)會領導下，積極推動全國調解中心掛牌工作等。截至9月底，投服中心共登記糾紛案件共4849件，正式受理2090件，調解成功1555件，投資者獲得賠償金額達2.8億元人民幣。

　　支持訴訟和訴訟方面，截至9月底，投服中心共提起4起支持訴訟、1起股東訴訟，另外有2起支持訴訟案件已結束公開征集，其中全國首例證券支持訴訟“匹凸匹”案，投服中心支持的14名投資者全部勝訴。同時，投服中心還積極推動開展證券支持訴訟示范判決機制建設工作。

　　投資者教育方面，投服中心秉承“錯位”服務理念，圍繞“知權、行權、維權”的主題有序推進，先后在廣東、湖南、湖北、新疆、寧波、天津等省市開展了投資者大講堂等特色投教活動。