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今年是我國改革開放40周年和資本市場建立28周年。1990年9月報經(jīng)黨中央、國務院同意,中國人民銀行正式批復上海證券交易所成立,這是我國實行改革開放后建立股票市場的里程碑。1991年7月中國人民銀行又正式批復深圳證券交易所成立,滬深兩地證券交易所的設立,開啟了我國資本市場改革開放的偉大征程。
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2001年啟動的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個以證券公司及相關當事人的契約為基礎,依托深圳證券交易所和登記結(jié)算公司的技術系統(tǒng),以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務的股份轉(zhuǎn)讓平臺。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)建立之初,主要是為解決兩網(wǎng)系統(tǒng)和退市公司股票流通,所以被投資者稱為“老三板”。
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不同于一般的行會或者商會,證券業(yè)協(xié)會是具有《證券法》明確授權的法定行業(yè)自律組織,在全國性行業(yè)協(xié)會中有較高知名度和較大影響力,其自律地位作用類似于美國金融行業(yè)監(jiān)管局。2007年1月至2014年4月我擔任協(xié)會黨委副書記、副會長兼秘書長職務,參與了大量促進行業(yè)自律管理,推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相關工作。
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科創(chuàng)板設立和注冊制試點是我國資本市場基礎性制度創(chuàng)新,在借鑒國際成功經(jīng)驗的同時,應當重視、研究、借鑒我國資本市場改革發(fā)展的歷史經(jīng)驗。股權分置改革作為我國資本市場全局性、基礎性制度變革的經(jīng)驗,可以為科創(chuàng)板的制度創(chuàng)新和機制設計提供有益的啟示。
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資本市場的發(fā)展在我國是從無到有、從小到大。無論是監(jiān)管還是行業(yè),實際上始終都在創(chuàng)新發(fā)展和防控風險的辯證邏輯中前行。證券行業(yè),伴隨著資本市場的發(fā)展也經(jīng)歷了起起伏伏,甚至經(jīng)歷了一些波折,但總的方向是不斷壯大,服務能力日益增強。
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專業(yè)委員會是中國證券業(yè)協(xié)會履行“自律、服務、傳導”三大職能的重要組織形式,既是協(xié)會工作的一個有力抓手,也是會員為行業(yè)做事的平臺,較為充分地體現(xiàn)了自律管理工作的特點和優(yōu)勢。
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伴隨著中國經(jīng)濟改革開放和資本市場快速發(fā)展,中國證券行業(yè)歷經(jīng)28年的波折和錘煉,從無到有、從小到大、從本土化到國際化、從粗放經(jīng)營到規(guī)范發(fā)展,取得了巨大成就。行業(yè)規(guī)模迅速擴大,資本實力顯著提升,業(yè)務體系日益完善,治理水平和風控能力大幅提高,科技化程度不斷增強,多層次資本市場有序搭建,為實體經(jīng)濟發(fā)展提供了強有力的支持。
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日本有句俗語:“再冷的石頭,坐上三年也會暖?!敝袊苿由鲜芯褪且粋€“石上三年”的故事。從1994年10月24日中金公司成立到1997年10月23日中國移動成功登陸香港聯(lián)交所,前后恰近三年。
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如果說,中國改革開放的歷史是一部偉大的交響曲,那么二十八年的中國資本市場產(chǎn)生、發(fā)展的歷史,就是其中最精彩的樂章。我有幸參與其中,參與組建并主持了光大證券這一資本市場上有特點的金融機構,見證了中國社會這一變革的歷史過程,回顧以往,無限感嘆,慶幸為自己人生道路做出了正確選擇,深刻地體會到生活的快樂和人生的意義,每念及此,十分感恩這個時代!
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如今我國的資本市場,已經(jīng)扭轉(zhuǎn)了長期存在的股權結(jié)構痼疾,建立了較為完備的交易機制和風險防控體系,機構投資者正逐步成為資本市場的中堅力量,投資者結(jié)構日趨成熟,市場穩(wěn)定性不斷提高。我國已經(jīng)初步建立由滬深主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權市場、證券公司柜臺市場組成多層次市場體系,成為服務實體經(jīng)濟的重要力量。
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國泰君安是在中國資本市場建立之初的1990年代第一批成立并持續(xù)經(jīng)營至今的證券公司,可以說,沒有改革開放,就沒有證券行業(yè),沒有改革開放,就沒有國泰君安,國泰君安是改革開放政策的直接受益者。
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資本市場和證券業(yè)的發(fā)展壯大是我國改革開放的重要成果之一。經(jīng)過近30年的改革發(fā)展,現(xiàn)已擁有全球第二大股票市場、第三大債券市場、第二大私募市場,以及位居全球前列的商品期貨市場。