北京銀保監(jiān)局加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)責(zé)任人員內(nèi)部問責(zé)工作

　　據(jù)銀保監(jiān)會北京監(jiān)管局4月29日消息，北京銀保監(jiān)局發(fā)布通知加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)責(zé)任人員內(nèi)部問責(zé)工作，提出建立健全從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)制度、準(zhǔn)確認(rèn)定違法違規(guī)行為責(zé)任人員、強(qiáng)化處罰問責(zé)信息的錄入及運(yùn)用等要求。

　　通知全文如下

　　一、建立健全從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)制度。各機(jī)構(gòu)要依據(jù)法律、法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)管規(guī)定和參照行業(yè)自律規(guī)則，建立健全本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)部問責(zé)制度體系，確保制度完備、執(zhí)行有效、懲教并舉，并加強(qiáng)與內(nèi)外部紀(jì)檢監(jiān)察部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動。監(jiān)管部門依法對各機(jī)構(gòu)內(nèi)部問責(zé)制度的建設(shè)、實施及持續(xù)改進(jìn)情況進(jìn)行指導(dǎo)，引領(lǐng)督促轄內(nèi)機(jī)構(gòu)積極提升內(nèi)部問責(zé)工作的規(guī)范性和有效性。

　　二、依法合規(guī)實施內(nèi)部問責(zé)。監(jiān)管部門對金融違法行為實施行政處罰的，各機(jī)構(gòu)要依法依規(guī)對行政處罰案件涉及的相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，做到失責(zé)必問、違規(guī)必究。

　　三、準(zhǔn)確認(rèn)定違法違規(guī)行為責(zé)任人員。各機(jī)構(gòu)要區(qū)分違法違規(guī)行為的具體情形，對照下列人員范圍準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任人員：（一）違法違規(guī)行為的直接經(jīng)辦人；（二）違法違規(guī)行為的主要審批人；（三）違法違規(guī)行為的直接管理人；（四）違法違規(guī)行為的主要領(lǐng)導(dǎo)者；（五）命令、指使、強(qiáng)迫經(jīng)辦人員從事違法違規(guī)行為的有關(guān)人員；（六）違法違規(guī)行為的主要內(nèi)部監(jiān)督者；（七）其他應(yīng)當(dāng)予以懲戒的責(zé)任人員。

　　四、合理確定內(nèi)部問責(zé)的方式和力度。各機(jī)構(gòu)要按照“懲戒到位、責(zé)罰相當(dāng)”的原則，合理采用黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、紀(jì)律處分、經(jīng)濟(jì)處分、組織人事處理等內(nèi)部問責(zé)措施，不得畸輕畸重、避重就輕。依照國家規(guī)定、監(jiān)管要求應(yīng)予紀(jì)律處分的，不得以經(jīng)濟(jì)處分或其他問責(zé)方式替代。構(gòu)成涉刑案件的，對相關(guān)責(zé)任人員的內(nèi)部問責(zé)應(yīng)依照涉刑案件相關(guān)監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

　　五、及時組織開展內(nèi)部問責(zé)。各機(jī)構(gòu)要結(jié)合監(jiān)管部門檢查調(diào)查情況并根據(jù)內(nèi)部責(zé)任認(rèn)定情況，及時組織開展內(nèi)部問責(zé)。監(jiān)管部門對金融違法行為實施行政處罰的，相關(guān)機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)在行政處罰決定作出之日起3個月內(nèi)完成內(nèi)部問責(zé)，并將人員問責(zé)情況書面報告北京銀保監(jiān)局。

　　六、強(qiáng)化處罰問責(zé)信息的錄入及運(yùn)用。各機(jī)構(gòu)要按照規(guī)定將違法違規(guī)責(zé)任人員的行政處罰、內(nèi)部問責(zé)等情況及時錄入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理系統(tǒng)等。各機(jī)構(gòu)要將擬錄用任職人員的處罰問責(zé)記錄作為選人用人的重要調(diào)查事項，切實防止從業(yè)人員“帶病流動”。

　　七、加強(qiáng)監(jiān)管督導(dǎo)。鼓勵各機(jī)構(gòu)對違法違規(guī)責(zé)任人員主動采取內(nèi)部問責(zé)措施。對于問責(zé)措施及時到位且符合法定條件的，監(jiān)管部門可以依法從輕、減輕行政處罰。相關(guān)機(jī)構(gòu)未能及時完成問責(zé)或問責(zé)結(jié)果明顯不當(dāng)?shù)模�監(jiān)管部門將督導(dǎo)其及時整改；拒絕整改或整改不到位的，監(jiān)管部門將依法采取監(jiān)管措施。

　　本通知自印發(fā)之日起實施。法律、法規(guī)或中國銀保監(jiān)會對違法違規(guī)責(zé)任人員內(nèi)部問責(zé)工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。