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南京銀行澄清并報(bào)案 西部證券分析師被治安處罰

王海慜 每日經(jīng)濟(jì)新聞

  6月29日晚,南京銀行(SH601009,股價(jià)10.29元,市值1060.46億元)發(fā)布公告,該行董事、行長(zhǎng)林靜然因工作需要,辭任公司董事和行長(zhǎng)職務(wù)。6月30日開盤后,南京銀行股價(jià)曾一度觸及跌停。

  就在此后,一些關(guān)于南京銀行的傳聞開始發(fā)酵。7月1日,一則涉及南京銀行的發(fā)生時(shí)間為6月30日傍晚左右的微信群聊記錄在網(wǎng)絡(luò)快速傳播,主要涉事方為西部證券(SZ002673,股價(jià)6.47元,市值289.18億元)通信行業(yè)首席分析師傅鳴非,其發(fā)布的關(guān)于南京銀行的相關(guān)言論一度引發(fā)輿論風(fēng)波。對(duì)此,南京銀行7月1日連夜發(fā)布公告,緊急進(jìn)行了澄清。7月3日,據(jù)《金陵晚報(bào)》報(bào)道,公安機(jī)關(guān)已依法對(duì)傅鳴非給予治安管理處罰。

  今年以來,部分券商分析師在社交媒體發(fā)布不當(dāng)言論的行為屢屢引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注,尤其是一些行業(yè)分析師發(fā)布的“跨界研究”言論更是引起了不小的爭(zhēng)議。例如,6月初,方正證券科技研究團(tuán)隊(duì)分析師譚珺在朋友圈發(fā)布的一則預(yù)測(cè)股指的言論就引發(fā)了不少爭(zhēng)議。

  分析師言論引發(fā)風(fēng)波

  從那份群聊記錄來看,傅鳴非關(guān)于南京銀行的相關(guān)分析和推測(cè),一時(shí)間把南京銀行和他自己推上了風(fēng)口浪尖。

  據(jù)媒體報(bào)道,在得知相關(guān)群聊記錄外泄,并在網(wǎng)絡(luò)發(fā)酵之后,傅鳴非在朋友圈發(fā)布聲明致歉。

  陷入輿論漩渦的南京銀行在7月1日晚間發(fā)布了《關(guān)于網(wǎng)傳不實(shí)信息的澄清公告》,《公告》稱:“近日,網(wǎng)傳南京銀行股份有限公司有關(guān)不實(shí)信息。公司鄭重聲明:相關(guān)信息為惡意造謠,公司已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案并將依法追究相關(guān)主體的法律責(zé)任。”

  “目前,公司經(jīng)營(yíng)管理一切正常,經(jīng)營(yíng)發(fā)展良好!蹦暇┿y行表示。

  那么,傅鳴非是否會(huì)遭到西部證券的相關(guān)處罰呢?西部證券某內(nèi)部人士7月1日晚間向記者表示:“這個(gè)我還不了解,不過目前他還在工作群。”

  跨界研究有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  去年底,一則浙商證券研究所固收?qǐng)F(tuán)隊(duì)關(guān)于聞泰科技的聲明截圖亦曾在網(wǎng)絡(luò)有著較廣的流傳。這些分析師的“跨界研究”也引發(fā)了相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

  根據(jù)中證協(xié)2020年5月修訂的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定:“證券分析師通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體、自媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式,發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證券信息傳播及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,準(zhǔn)確地表述自己的研究觀點(diǎn),不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報(bào)告的最新意見和建議相矛盾,也不得就所在研究機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評(píng)級(jí)意見!

  另?yè)?jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì),2019年以來,西部證券未發(fā)布關(guān)于南京銀行的研究報(bào)告。

  此外,上述準(zhǔn)則第二十二條規(guī)定:“證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報(bào)告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號(hào)、云共享平臺(tái)賬號(hào)等,并報(bào)備與業(yè)務(wù)有關(guān)的使用記錄和發(fā)布內(nèi)容;對(duì)其他方式服務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄,并及時(shí)存檔檢查!

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