期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)恐生變 居間人管理辦法望發(fā)布
對于期貨公司來說,居間人可能是個(gè)愛恨相生的難題:一方面,部分增量期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)依靠居間人來開展,另一方面,糾紛與投訴都是因居間人而產(chǎn)生;不過,這一現(xiàn)狀將要有所改觀。8月24日,《證券日報(bào)》記者獲悉,期貨業(yè)首個(gè)《期貨公司居間人管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”)或?qū)l(fā)布,這意味著,后期期貨公司居間人的管理和規(guī)范將有所依據(jù)。
另據(jù)《證券日報(bào)》記者獲悉,在該《辦法》正式發(fā)布前,已有地方監(jiān)管向所在轄區(qū)發(fā)布了“一刀切”的要求,即:暫停新開居間人、原居間人暫停新開戶,以及原居間人續(xù)簽時(shí)間不得超過6個(gè)月等;該要求將于9月1日正式執(zhí)行。
方正中期期貨總裁許丹良告訴《證券日報(bào)》記者,多年以來,期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展與居間人有著直接關(guān)系,但同時(shí),居間人也是引起一系列期貨公司與投資者訴訟的直接導(dǎo)火索。“就目前兩種可能監(jiān)管方案,無論是直接取締,還是細(xì)化要求等,其初衷都是維護(hù)行業(yè)發(fā)展。期貨業(yè)的監(jiān)管要全國一盤棋,執(zhí)法力度要嚴(yán)格,對全國居間人的管理也要統(tǒng)一!
交易所返還和利息
不得作為報(bào)酬
期貨居間人是把雙刃劍,開發(fā)增量客戶需要他,引發(fā)糾紛和矛盾的可能也是他,是加強(qiáng)管理還是取締?諸多業(yè)內(nèi)人士看法不一。不過,這一現(xiàn)象或?qū)⒂兴挠^。期貨業(yè)首個(gè)《期貨公司居間人管理辦法》對居間人與期貨公司,以及投資者之間所劃分的責(zé)任與義務(wù)比較明確,其中,對報(bào)酬也進(jìn)行了嚴(yán)格要求。
記者獲悉,該《辦法》共七章42條,其中,對機(jī)構(gòu)居間展業(yè)和個(gè)人居間展業(yè)條件進(jìn)行了不同要求!掇k法》規(guī)定,機(jī)構(gòu)居間展業(yè)要成為中國期貨業(yè)協(xié)會會員,實(shí)收資本不低于50萬元,部門負(fù)責(zé)人及工作人員不得少于5人,并均應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證;而個(gè)人居間展業(yè)需要年滿18周歲,取得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證等。
現(xiàn)階段,由于居間人對期貨公司所開發(fā)的客戶數(shù)量和手續(xù)費(fèi)收入貢獻(xiàn)度不同,其所取得的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)也不一致,從20%到60%不等,甚至還有高達(dá)80%的情況。此次《辦法》對于居間人的報(bào)酬也進(jìn)行了明確要求。
《辦法》要求,居間人不得要求期貨公司將交易所減免的手續(xù)費(fèi)及保證金專用賬戶資金產(chǎn)生的利息作為居間報(bào)酬。若居間合同中約定按照居間客戶所產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)作為居間報(bào)酬,則期貨公司每年支付的居間報(bào)酬不得超過公司所有居間客戶所產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)凈留存(客戶手續(xù)費(fèi)收入-上繳交易所手續(xù)費(fèi)-投資者保障基金-稅金)的30%。
此外,《辦法》還規(guī)定,居間人不得以任何形式參與期貨配資,變相非法集資或者融資。不得接受客戶委托,代理客戶從事期貨交易,或者代理客戶辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜,以及通過擔(dān)任掛名居間人等手段,損害期貨公司或者投資者的利益。
北京某期貨公司高管表示,監(jiān)管層對期貨居間人已經(jīng)到了明確監(jiān)管的地步。長期以來,期貨居間人就像把雙刃劍,一方面可以為期貨公司開發(fā)增量客戶,另一方面,也為期貨公司帶來了不少煩惱,代客理財(cái)、承諾收益等違規(guī)要求,多數(shù)都因期貨居間人而起。
已有地方監(jiān)管
采取“一刀切”要求
在上述《辦法》正式發(fā)布前,《證券日報(bào)》記者最新獲悉,已有地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求所在轄區(qū)期貨公司,對居間人采取多項(xiàng)措施,其規(guī)定近乎“一刀切”。
有期貨公司相關(guān)人士向《證券日報(bào)》記者表示,接到所在地監(jiān)管局要求,對期貨居間人要做到三方面要求:一是不得新簽居間人;二是原居間人不得新開戶;三是原居間人續(xù)簽不得超過6個(gè)月。
“監(jiān)管局的要求幾乎沒有給期貨公司留出緩沖時(shí)間!币晃黄谪浌救耸扛嬖V記者,從監(jiān)管局的要求來看,監(jiān)管層對于期貨居間人的管理可能要動真格了。
另有期貨公司人士向記者表示,監(jiān)管層對于居間人的管理可以強(qiáng)化或細(xì)化,但應(yīng)當(dāng)給予期貨公司足夠的時(shí)間來過渡!坝械钠谪浌揪娱g人貢獻(xiàn)度過半,即便想降低居間人的業(yè)務(wù)占比,應(yīng)當(dāng)給予期貨公司時(shí)間自己去解決問題。”