提升執(zhí)法保障 證監(jiān)會(huì)、最高檢合力出擊證券期貨違法犯罪

　　繼全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制，建立常態(tài)化退市機(jī)制之后，監(jiān)管部門在提升資本市場(chǎng)執(zhí)法保障方面再出新舉措。

　　11月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了12宗證券違法犯罪典型案例，其中包括6宗證券刑事犯罪典型案例和6宗證券行政違法典型案例。

　　最高人民檢察院檢察委員會(huì)委員、第四檢察廳廳長(zhǎng)鄭新儉在發(fā)布會(huì)上表示，11月2日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)的中央深改委第16次會(huì)議又強(qiáng)調(diào)指出，健全上市公司退市機(jī)制、依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要制度安排，并就相關(guān)工作作出重大部署。

　　“近年來(lái)，以注冊(cè)制改革為龍頭的資本市場(chǎng)關(guān)鍵制度創(chuàng)新不斷取得突破，有效激發(fā)了市場(chǎng)活力，顯著優(yōu)化了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融環(huán)境，改革成效顯著�！编嵭聝�稱，但不容忽視的是，一些財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法犯罪活動(dòng)嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)秩序，損害廣大投資者利益，危害資本市場(chǎng)改革發(fā)展進(jìn)程，必須予以嚴(yán)厲打擊。

　　據(jù)他介紹，為加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)作、加大證券期貨違法犯罪懲治力度，去年8月，最高檢檢察長(zhǎng)張軍和證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿就相關(guān)法律議題進(jìn)行座談，并制定了《加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治建設(shè)工作會(huì)議紀(jì)要》。

　　監(jiān)管聯(lián)手，應(yīng)對(duì)違法犯罪“行家里手”

　　最高檢數(shù)據(jù)顯示，2017年至今年9月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共批準(zhǔn)逮捕各類證券期貨犯罪302人，起訴342人。其中，今年1至9月批準(zhǔn)逮捕102人，起訴98人，分別同比上升15%和27%。

　　另?yè)?jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，黨的十九大以來(lái)，證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)共作出行政處罰決定810件，市場(chǎng)禁入決定82件，罰沒(méi)款金額193.04億元。

　　“從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)辦理的證券期貨犯罪案件類型來(lái)看，內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易等證券交易環(huán)節(jié)的犯罪相對(duì)較多，占65.7%。但今年以來(lái)，受理的欺詐發(fā)行、違規(guī)披露等涉上市公司犯罪案件明顯增多�！编嵭聝�觀察到，隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，當(dāng)前證券期貨犯罪案件呈現(xiàn)出“新”、“專業(yè)”、“隱蔽”、“逐利”等四大特點(diǎn)。

　　鄭新儉稱，為了提高辦案專業(yè)化水平，檢察機(jī)關(guān)主要從四個(gè)方面入手，包括注重培養(yǎng)一線專業(yè)辦案團(tuán)隊(duì)、充分發(fā)揮捕訴一體辦案機(jī)制優(yōu)勢(shì)、主動(dòng)尋求專業(yè)支持，以及通過(guò)司法解釋、指導(dǎo)性案例加強(qiáng)辦案指導(dǎo)。

　　“高檢院正在會(huì)同證監(jiān)會(huì)開(kāi)展一系列推進(jìn)執(zhí)法司法協(xié)作的工作。”據(jù)他介紹，高檢院結(jié)合檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案實(shí)際，向全國(guó)人大法工委提出立法建議，正積極推動(dòng)《中華人民共和國(guó)刑法》證券期貨犯罪相關(guān)條文的修改，進(jìn)一步嚴(yán)密法網(wǎng)，提高證券期貨犯罪成本。

　　同時(shí)，最高檢啟動(dòng)證券期貨犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作，根據(jù)新修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》以及市場(chǎng)形勢(shì)、執(zhí)法形勢(shì)等變化，結(jié)合正在修訂的《中華人民共和國(guó)刑法修正案(十一)》，對(duì)不適應(yīng)執(zhí)法司法實(shí)際情況的部分立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，既從嚴(yán)懲治證券期貨違法犯罪，又合理確定行政執(zhí)法和刑事司法的界限。

　　為了構(gòu)建“立體追責(zé)”，證監(jiān)會(huì)也將采取多項(xiàng)舉措。證監(jiān)會(huì)處罰委辦公室主任滕必焱表示，一是建立健全行政執(zhí)法工作基礎(chǔ)制度，二是嚴(yán)厲打擊和懲處違法違規(guī)行為、顯著提升違法成本，三是強(qiáng)化輿論引導(dǎo)工作，向市場(chǎng)傳遞“零容忍”的鮮明信號(hào)。

　　與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將從三個(gè)方面加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的合作。滕必焱稱，一是要提高涉刑案件移送效率，對(duì)行政執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索，做到應(yīng)移盡移、快移。二是要發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，積極支持推動(dòng)相關(guān)刑事、民事和行政執(zhí)法的司法解釋、追訴標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)、修改工作，加強(qiáng)資本市場(chǎng)治理的制度供給。三是積極推動(dòng)完善證券民事訴訟和賠償制度，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟，推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制，加大民事追責(zé)效率等。

　　“不讓被告人在經(jīng)濟(jì)上得到好處”

　　上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為是資本市場(chǎng)的“毒瘤”，檢察機(jī)關(guān)在打擊財(cái)務(wù)造假相關(guān)犯罪方面也將采取進(jìn)一步措施。

　　鄭新儉稱，將加大對(duì)財(cái)務(wù)造假行為的全鏈條懲治力度。既追究懲治具體實(shí)施造假的公司、企業(yè)，又追究懲治組織、指使造假的控股股東、實(shí)際控制人，同時(shí)還要追究懲治幫助造假的中介組織。同時(shí)，還要通過(guò)適用財(cái)產(chǎn)刑，加大對(duì)財(cái)務(wù)造假犯罪人員的經(jīng)濟(jì)處罰力度。

　　他還表示，對(duì)于發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)合謀串通，在證券發(fā)行或者持續(xù)披露過(guò)程中編造內(nèi)容重大失實(shí)的財(cái)務(wù)報(bào)告，造成上市公司退市的，以及非法獲利特別巨大，對(duì)資本市場(chǎng)秩序造成嚴(yán)重破壞，社會(huì)影響特別惡劣的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等犯罪，要依法從嚴(yán)追訴。

　　對(duì)于以貪利為目的的證券期貨犯罪，則要更加注重運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行懲治。

　　“檢察機(jī)關(guān)在提出量刑建議時(shí)，要注重剝奪自由刑與財(cái)產(chǎn)處罰刑、追繳違法所得并用，尤其不能讓證券期貨犯罪被告人在經(jīng)濟(jì)上得到好處�！辈贿^(guò)，鄭新儉也指出，要充分考慮犯罪嫌疑人、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰、退贓退賠等因素，區(qū)別對(duì)待。

　　對(duì)于心存僥幸、拒不供認(rèn)犯罪事實(shí)的犯罪嫌疑人、被告人，在其他證據(jù)足以證明犯罪成立、排除合理懷疑的，依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任。而對(duì)于共同犯罪中如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動(dòng)退贓退賠，符合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬條件的，區(qū)別對(duì)待、依法從寬。

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