永安期貨：筑牢合規(guī)風(fēng)控的文化根基

　　中證網(wǎng)訊（王珞）“堅(jiān)持合法合規(guī)，始終對(duì)監(jiān)管、市場(chǎng)、規(guī)則保持敬畏之心，守住風(fēng)控底線，這是永安期貨‘五個(gè)堅(jiān)持’的重要組成部分，也是所有永安人一直秉承的合規(guī)文化�！庇腊财谪浵嚓P(guān)人士介紹。永安期貨的合規(guī)文化，在公司打造衍生品投行的進(jìn)程中保駕護(hù)航，筑牢了自身的價(jià)值根基。

　　據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，1992年到1997年，永安期貨推出"24小時(shí)出金"承諾，保證"一戶一碼交易"，設(shè)立"總盤房"，樹立"管理規(guī)范、操作公平"的市場(chǎng)形象，穩(wěn)定了市場(chǎng)、贏得了客戶的信任。為解決交易方式私密性差、時(shí)效性差、員工錯(cuò)單壓力大以及交易所系統(tǒng)終端互不兼容等突出問(wèn)題，公司出資開發(fā)自助交易系統(tǒng)，合并了交易終端，實(shí)現(xiàn)了客戶自助下單。初期的期貨市場(chǎng)，客戶保證金與期貨公司自有資金缺乏隔離邊界，為劃斷客戶保證金挪用風(fēng)險(xiǎn)，永安期貨提出客戶保證金封閉圈閉環(huán)管理的設(shè)想，在牽涉面廣、操作復(fù)雜的背景下層層推進(jìn)。

　　永安期貨牢記防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、不出經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、化解客戶風(fēng)險(xiǎn)的使命，踐行"人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)關(guān)’，人人都是‘風(fēng)險(xiǎn)官’"的全員風(fēng)控理念，經(jīng)受了一次又一次的市場(chǎng)考驗(yàn)，多年來(lái)未有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。在公司治理改革與多元化業(yè)務(wù)布局方面，永安期貨2006年首批獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在香港設(shè)立子公司，合資成立中國(guó)新永安期貨有限公司；2011年至2013年首批獲得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格以及風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)資格，創(chuàng)新業(yè)務(wù)率先開閘；2012年業(yè)內(nèi)首家完成股份制改革；2015年掛牌新三板并參股成立永安國(guó)富資產(chǎn)管理有限公司。

　　近年，永安期貨打造了"網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳""源點(diǎn)資訊""私募線上化""合規(guī)管理平臺(tái)""期現(xiàn)風(fēng)控駕駛倉(cāng)"等多方位的數(shù)字化業(yè)務(wù)與管理平臺(tái)。一方面通過(guò)金融科技實(shí)現(xiàn)客戶線上業(yè)務(wù)辦理與服務(wù)，在疫情特殊時(shí)期積極履行社會(huì)責(zé)任；另一方面通過(guò)金融科技實(shí)現(xiàn)合規(guī)、風(fēng)控管理的"數(shù)智化"，借助統(tǒng)一的大數(shù)據(jù)中心協(xié)同管理，利用各業(yè)務(wù)板塊數(shù)據(jù)打破各業(yè)務(wù)間信息不對(duì)稱壁壘，全盤布局，全面合規(guī)監(jiān)控，全面風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　"永安人在汲取教訓(xùn)的同時(shí)鑄就了取法乎上的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，以及對(duì)市場(chǎng)、風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則的高度敬畏。只有自身合規(guī)運(yùn)作、穩(wěn)定運(yùn)行，才能贏得行業(yè)試點(diǎn)的先機(jī)，繼而引領(lǐng)行業(yè)的成功轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和作用。"永安期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

　　《期貨和衍生品法》出臺(tái)在即，今年也是期貨行業(yè)文化建設(shè)年，《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》提出將"合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔(dān)當(dāng)"融入經(jīng)營(yíng)管理和公司治理的全過(guò)程。據(jù)介紹，永安期貨在公司"十四五"發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中明確了健全科學(xué)合理的合規(guī)與風(fēng)控體系，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控的思想教育與自律意識(shí)，推動(dòng)數(shù)字化建設(shè)提高合規(guī)風(fēng)控能力的工作目標(biāo)，守初心，守規(guī)則，擔(dān)使命，進(jìn)一步夯實(shí)合規(guī)的文化根基。