廣期所發(fā)布《風險準備金管理辦法》等6項業(yè)務規(guī)則
中證網訊(記者 張利靜)7月27日晚間,廣州期貨交易所(以下簡稱“廣期所”)發(fā)布《廣州期貨交易所風險準備金管理辦法》《廣州期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》《廣州期貨交易所交割管理辦法》《廣州期貨交易所指定交割倉庫管理辦法》《廣州期貨交易所標準倉單管理辦法》《廣州期貨交易所信息管理辦法》6項業(yè)務規(guī)則。
上述規(guī)則經廣州期貨交易所股份有限公司董事會審議通過,并報告中國證監(jiān)會,現予以發(fā)布。業(yè)內人士指出,整體上看,六項業(yè)務規(guī)則之間具有一定的銜接性和系統(tǒng)性,此外還前瞻性地為未來業(yè)務發(fā)展預留了制度空間。
從銜接性看,例如,《交割管理辦法》的制定就遵循了交易所業(yè)務規(guī)則體系框架的整體思路,并與《交易規(guī)則》《結算管理辦法》等相關辦法的銜接,切實形成交易、結算、交割完整的規(guī)則體系�!哆`規(guī)違約處理辦法》在制定過程中堅持做好與交易所其他業(yè)務規(guī)則的整體銜接,為其他業(yè)務規(guī)則貫徹執(zhí)行做好保障�!稑藴蕚}單管理辦法》屬于通用業(yè)務規(guī)則,對廣期所倉單管理基本原則和要求進行了明確和規(guī)定,與《結算管理辦法》《交割管理辦法》等相關辦法銜接,具體質量要求、個性規(guī)定、品種特點等在品種期貨業(yè)務細則以及相關指引和通知中進行明確。
從系統(tǒng)性看,各項規(guī)則系統(tǒng)地明確了規(guī)則定義、適用范圍等,對相關工作的展開提供了清晰指引。例如,《信息管理辦法》共七章、46條,明確了信息的定義、適用范圍等,規(guī)范了交易所的信息內容及發(fā)布、信息服務、信息使用、收費標準、監(jiān)督管理等相關工作。《風險準備金管理辦法》共六章、22條,明確了風險準備金的定義、風險準備金管理遵循的原則,規(guī)范了交易所風險準備金的提取、存管、使用和審批等相關工作�!哆`規(guī)違約處理辦法》共六章、70條。包括總則、稽查、違規(guī)違約處理、裁決與執(zhí)行、糾紛調解和附則等內容。其中違規(guī)違約處理一章共25條,規(guī)定了期貨市場違規(guī)違約行為的行為模式和相應罰則。
從前瞻性看,可以看到,《標準倉單管理辦法》則充分考慮了未來規(guī)劃的商品期貨品種可能涉及的場外交易、保稅交割、境外交易者參與等問題,提前在辦法中搭建制度框架,為以后商品期貨倉單的多元化預留空間�!吨付ń桓顐}庫管理辦法》也為未來的監(jiān)管思路留有制度空間。