上期所：8月份處理異常交易行為42起

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）日前，上海期貨交易所（簡(jiǎn)稱“上期所”）發(fā)布8月份對(duì)違法違規(guī)行為的查處情況。異常交易行為管理方面，處理異常交易行為42起。其中，自成交超限22起，頻繁報(bào)撤單超限20起，通過(guò)會(huì)員單位對(duì)上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示48次，將6個(gè)客戶列入重點(diǎn)關(guān)注名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)7次，并對(duì)其中1名客戶采取限制開倉(cāng)的監(jiān)管措施并進(jìn)行全市場(chǎng)公告。 

　　實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，上期所對(duì)179組481個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)3組14個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，上期所8月份處理涉嫌違規(guī)交易線索9起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金1起，未在規(guī)定期限內(nèi)平倉(cāng)4起，客戶涉嫌違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定3起，錯(cuò)單交易1起，均通過(guò)會(huì)員單位對(duì)相關(guān)客戶進(jìn)行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。8月份，上期所對(duì)前期發(fā)現(xiàn)的5起違規(guī)交易進(jìn)行立案調(diào)查。上期所提醒投資者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并做好實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備。