上期所通報2022年第三季度監(jiān)管信息

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月7日，上海期貨交易所（下稱上期所）發(fā)布消息稱，近日通報2022年第三季度監(jiān)管情況。受全球經(jīng)濟(jì)影響，第三季度大宗商品價格出現(xiàn)明顯回落，上期所持續(xù)跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管，加大對未如實申報實控賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對價格的影響，嚴(yán)查破壞價格形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索。第三季度上期所共處理異常交易行為161起，對10起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查。

　　異常交易方面，第三季度上期所共處理異常交易行為161起，其中自成交72起，頻繁報撤單87起，大額報撤單2起，并對7名客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施；實控協(xié)查方面，對690組1730個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對17組62個客戶進(jìn)行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　同時，上期所繼續(xù)對未主動申報實際控制關(guān)系的客戶加大自律監(jiān)管力度，對10名客戶采取約談和書面警示的自律管理措施；打擊違規(guī)行為方面，對28起涉嫌違規(guī)線索進(jìn)行排查，并對其中10起違規(guī)線索進(jìn)行立案調(diào)查，包括涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價格等。

　　面對第三季度期貨市場的價格波動，上期所持續(xù)關(guān)注宏觀面和基本面情況，監(jiān)測價格運行和價差關(guān)系，切實維護(hù)期貨價格的形成機(jī)制，保障市場平穩(wěn)運行。一是持續(xù)強(qiáng)化對會員和客戶持倉管理、客戶實控申報等行為的合規(guī)教育。針對個別會員無正當(dāng)理由未在規(guī)定時間內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)平，少數(shù)客戶持倉超限被交易所強(qiáng)平、在臨近交割月或交割月合約上持倉超限、賬戶組合并持倉超限等違反持倉管理規(guī)定以及個別客戶涉嫌利用私募產(chǎn)品等渠道不如實申報實控等情形，上期所根據(jù)情節(jié)輕重已對相關(guān)會員和客戶采取約談、發(fā)送書面警示函等自律管理措施。對于情節(jié)嚴(yán)重的，下一步上期所將根據(jù)新修訂的《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》采取立案調(diào)查等措施。

　　二是嚴(yán)厲打擊相互交易利益輸送、自成交影響價格等違規(guī)行為。第三季度上期所對8起相互交易利益輸送行為進(jìn)行立案調(diào)查，對2起自成交影響結(jié)算價的行為啟動調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價的流程，進(jìn)行立案調(diào)查。下一步上期所將根據(jù)新修訂的《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》對涉嫌相互交易利益輸送、自成交影響價格等情形進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管力度，同時也將按照相關(guān)流程進(jìn)行行政和司法移送。