廣州金控期貨原從業(yè)人員周芹昌被中期協(xié)紀律懲戒

　　中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）近期，中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站發(fā)布一則《關于對周芹昌作出紀律懲戒的決定》。

　　上述決定顯示，廣州金控期貨有限公司原從業(yè)人員周芹昌，因在廣州金控期貨福州營業(yè)部從業(yè)期間，存在私自向客戶推介購買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會令第48號）第十四條第二項規(guī)定，于2023年4月28日被中國證券監(jiān)督管理委員會福建監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施（福建監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書〔2023〕14號）。

　　根據(jù)上述決定書認定的事實，中期協(xié)認為，周芹昌作為期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中，應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為交易者提供服務，其在廣州金控期貨任職期間，私下向客戶推介購買私募基金并簽署協(xié)議承諾保本的行為，違反了協(xié)會《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條的規(guī)定。

　　依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法（試行）》第十一條、第二十一條第九項和《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十二條的規(guī)定，中期協(xié)第六屆理事會自律監(jiān)察專業(yè)委員會審議決定：給予周芹昌“訓誡”的紀律懲戒。