期貨業(yè)，一大波罰單

　　日前，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“中期協(xié)”）陸續(xù)發(fā)布了6份對(duì)于期貨從業(yè)人員或子公司人員的紀(jì)律懲戒決定，涉及的違規(guī)行為包括“以他人名義從事期貨交易”“以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶進(jìn)行期貨交易”“為配資活動(dòng)提供便利”等，其中情節(jié)嚴(yán)重者被給予“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。

　　海證期貨原從業(yè)人員王婧

　　被撤銷從業(yè)資格、3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格

　　《關(guān)于對(duì)王婧作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，王婧作為期貨從業(yè)人員期間，存在以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶進(jìn)行期貨交易的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第八項(xiàng)的規(guī)定，于2023年6月8日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)決定書認(rèn)定的事實(shí)，中期協(xié)認(rèn)為：王婧作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)的自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，嚴(yán)格合規(guī)執(zhí)業(yè)。王婧以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶進(jìn)行期貨交易的行為，觸碰了期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)底線，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予王婧“撤銷期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。

　　安糧期貨原從業(yè)人員束柬

　　被撤銷從業(yè)資格、1年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格

　　《關(guān)于對(duì)束柬作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，束柬因在安糧期貨任職期間為配資活動(dòng)提供便利，屬于《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》禁止的行為，于2023年4月26日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)決定書認(rèn)定的事實(shí)，中期協(xié)認(rèn)為：束柬作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，忠實(shí)于交易者的利益，小心謹(jǐn)慎地為交易者提供專業(yè)、合規(guī)、適當(dāng)?shù)姆?wù)，其為配資活動(dòng)提供便利的行為，觸碰了期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)底線，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條和第十二條的規(guī)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予束柬“撤銷期貨從業(yè)資格并在1年內(nèi)拒絕受理其期貨從業(yè)資格申請(qǐng)”的紀(jì)律懲戒。

　　記者注：《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》規(guī)定，會(huì)員單位不得從事或以任何形式參與配資業(yè)務(wù)。一旦發(fā)現(xiàn)會(huì)員單位參與，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)按照自律監(jiān)管規(guī)則對(duì)違規(guī)會(huì)員進(jìn)行懲戒。

　　國(guó)元期貨原從業(yè)人員侯伯雙

　　被暫停期貨從業(yè)資格6個(gè)月

　　《關(guān)于對(duì)侯伯雙作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，侯伯雙因在國(guó)元期貨任職期間，以他人的名義從事期貨交易，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第七項(xiàng)的規(guī)定，于2023年6月5日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)決定書認(rèn)定的事實(shí)，中期協(xié)認(rèn)為：侯伯雙作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)的自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，嚴(yán)格合規(guī)執(zhí)業(yè)。侯伯雙以他人名義從事期貨交易，觸碰了期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)底線，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十一條的規(guī)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予侯伯雙“暫停期貨從業(yè)資格6個(gè)月”的紀(jì)律懲戒。

　　記者注：《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第七項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

　　國(guó)金期貨原從業(yè)人員王傳海被公開(kāi)譴責(zé)

　　《關(guān)于對(duì)王傳海作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，經(jīng)查明，王傳海在國(guó)金期貨從業(yè)期間，于2018年9月至今在某公司任監(jiān)事，2018年10月至2022年8月該公司與國(guó)金期貨存在居間合作關(guān)系，在此期間王傳海分別從國(guó)金期貨、該公司獲取報(bào)酬。

　　中期協(xié)認(rèn)為，王傳海作為國(guó)金期貨從業(yè)人員，未經(jīng)國(guó)金期貨同意，兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，并獲取了不正當(dāng)利益。對(duì)于王傳海不知情、未履職的申辯理由，協(xié)會(huì)不予采納。王傳海在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，合規(guī)意識(shí)淡薄，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條、第三十條的規(guī)定。

　　鑒于以上基本事實(shí)和審理情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予王傳海“公開(kāi)譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。

　　記者注：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條、第三十條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還；除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

　　廣州金控期貨原從業(yè)人員周芹昌被訓(xùn)誡

　　《關(guān)于對(duì)周芹昌作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，周芹昌因在廣州金控期貨福州營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在私自向客戶推介購(gòu)買私募基金，并簽署協(xié)議承諾保本的行為，違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)規(guī)定，于2023年4月28日被中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　根據(jù)決定書認(rèn)定的事實(shí)，中期協(xié)認(rèn)為：周芹昌作為期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為交易者提供服務(wù)，其在廣州金控期貨任職期間，私下向客戶推介購(gòu)買私募基金并簽署協(xié)議承諾保本的行為，違反了協(xié)會(huì)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第七條的規(guī)定。

　　根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予周芹昌“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

　　記者注：《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第48號(hào)）第十四條第二項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。

　　銀河德睿原工作人員劉旭被訓(xùn)誡

　　《關(guān)于對(duì)劉旭作出紀(jì)律懲戒的決定》顯示，經(jīng)查明，劉旭在銀河德睿工作期間，將個(gè)人資金通過(guò)其配偶轉(zhuǎn)賬給許某，再由許某轉(zhuǎn)給商某進(jìn)行期貨交易。劉旭在商某期貨交易過(guò)程中提供了建議和指導(dǎo)的積極作用。2021年12月，商某將劉旭投入的本金及盈利分紅轉(zhuǎn)賬至劉旭配偶的銀行賬戶。

　　中期協(xié)認(rèn)為：劉旭在商某進(jìn)行期貨交易時(shí)，通過(guò)配偶進(jìn)行出資、探討策略、提供指導(dǎo)建議并獲得盈利分紅的行為，已實(shí)質(zhì)上構(gòu)成了從事期貨交易。關(guān)于劉旭是否直接操作商某期貨賬戶、期貨交易是否由劉旭發(fā)起、是否主動(dòng)拉攏客戶參與其發(fā)起的期貨交易的申辯意見(jiàn)不影響對(duì)其違規(guī)行為的定性。對(duì)于劉旭的申辯意見(jiàn)，協(xié)會(huì)不予采納。劉旭的上述行為違反了協(xié)會(huì)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第四十四條的規(guī)定。

　　鑒于以上基本事實(shí)和審理情況，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第六屆理事會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)審議決定：給予劉旭“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。

　　記者注：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第四十四條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理公司工作人員本人及其配偶不得以本人或者他人名義從事期貨交易。風(fēng)險(xiǎn)管理公司及其期貨公司發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)交易行為的，應(yīng)及時(shí)調(diào)查處理。