瑞達(dá)期貨杭州分公司負(fù)責(zé)人周宜榮被采取責(zé)令改正監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）日前，浙江證監(jiān)局發(fā)布一則關(guān)于對(duì)周宜榮采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

　　上述決定表示，經(jīng)查，瑞達(dá)期貨股份有限公司杭州分公司（以下簡(jiǎn)稱分公司）在開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的情形，反映出分公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的規(guī)定。

　　浙江證監(jiān)局表示，周宜榮作為該分公司負(fù)責(zé)人，未對(duì)分公司進(jìn)行有效管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)周宜榮采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。周宜榮應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，恪守從業(yè)準(zhǔn)則，避免再次出現(xiàn)違規(guī)行為，并于2024年8月15日前向浙江證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。