寧證期貨合肥營業(yè)部被責令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 馬爽）12月23日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對寧證期貨有限責任公司合肥營業(yè)部采取責令改正措施的決定。

　　根據(jù)決定，經(jīng)查，寧證期貨有限責任公司合肥營業(yè)部存在居間人管理不到位的情形，反映出營業(yè)部內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。

　　決定表示，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對寧證期貨有限責任公司合肥營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。寧證期貨有限責任公司合肥營業(yè)部應當加強內(nèi)部管控，規(guī)范居間人管理，提升合規(guī)管理水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向安徽證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　寧證期貨官網(wǎng)顯示，目前，公司注冊資本5億元人民幣，其中南京證券股份有限公司出資26535萬元，占總股權(quán)的53.07%；南京市建鄴區(qū)高新科技投資集團有限公司出資16665萬元，占總股權(quán)的33.33%；南京紫金投資集團有限責任公司出資6800萬元，占總股權(quán)的13.60%。