辦理交易通行證：入市開(kāi)戶(hù)

　　深交所債券投教專(zhuān)欄

　　1.投資者如何參與交易所的債券交易？

　　投資者參與深滬交易所公司債券交易，目前主要是通過(guò)深圳、上海市場(chǎng)A股賬戶(hù)進(jìn)行。符合相關(guān)資格條件的境內(nèi)自然人、境內(nèi)港澳臺(tái)居民、獲得中國(guó)永久居留權(quán)的外國(guó)人、境內(nèi)法人、境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)，通過(guò)開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)辦理A股賬戶(hù)開(kāi)立業(yè)務(wù)。具體資格條件、申請(qǐng)材料及辦理流程參見(jiàn)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》相關(guān)規(guī)定。

　　2.如何辦理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)？

　　您可以選擇現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)和非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)兩種方式。具體如下：

　�。�1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)：投資者應(yīng)攜帶有效的身份證件，選擇任意一家證券公司營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)的開(kāi)立業(yè)務(wù)；

　　（2）非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)：投資者可通過(guò)具有非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)資格的證券公司提供的網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示，自助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；也可向該證券公司預(yù)約，通過(guò)見(jiàn)證方式辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。

　　3.境內(nèi)自然人投資者應(yīng)攜帶哪些材料辦理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)？

　　境內(nèi)自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，需提交：

　�。�1）《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表》；

　�。�2）投資者有效身份證明文件（第二代居民身份證）及復(fù)印件；

　�。�3）委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　4.投資者提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料后，多久可以開(kāi)戶(hù)成功，何時(shí)可用于申報(bào)證券交易？

　　投資者提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料并審核通過(guò)后，證券公司將向中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一賬戶(hù)平臺(tái)報(bào)送開(kāi)戶(hù)數(shù)據(jù)，實(shí)時(shí)處理開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。證券賬戶(hù)開(kāi)立后的次一交易日可用于申報(bào)證券交易及非交易業(yè)務(wù)。

　　5.投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)應(yīng)滿(mǎn)足什么條件？

　　投資者申請(qǐng)注銷(xiāo)證券賬戶(hù)應(yīng)滿(mǎn)足以下條件：

　�。�1）證券賬戶(hù)持有余額為零；

　　（2）不存在與該證券賬戶(hù)相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)；

　�。�3）中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。

　　6.賬戶(hù)存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形有哪些？

　　賬戶(hù)存在未了結(jié)業(yè)務(wù)的情形包括：

　�。�1）證券賬戶(hù)存在對(duì)應(yīng)的信用證券賬戶(hù)；

　　（2）證券賬戶(hù)已申報(bào)配股交易，尚未處理完畢；

　�。�3）證券賬戶(hù)存在買(mǎi)斷式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回交易、質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券公司自營(yíng)質(zhì)押、國(guó)債登記及國(guó)債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務(wù)；

　�。�4）證券賬戶(hù)屬于凍結(jié)狀態(tài)，尚未解除凍結(jié)；

　�。�5）證券賬戶(hù)存在已參與新股、可轉(zhuǎn)債、可交換債、基金申購(gòu)，尚未處理的；

　�。�6）證券賬戶(hù)存在其他在途權(quán)益或具有中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務(wù)等未了結(jié)業(yè)務(wù)情況。

　　7.投資者如何辦理銷(xiāo)戶(hù)？

　　證券公司可根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見(jiàn)證、網(wǎng)絡(luò)或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為投資者辦理證券賬戶(hù)注銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對(duì)其準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做出任何保證，對(duì)因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）