上交所：全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行 進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用

　　7月24日，上交所公開《真抓實(shí)干 砥礪奮進(jìn) 扎實(shí)推進(jìn)上交所“十四五”開好局起好步——上海證券交易所總經(jīng)理2021年工作報(bào)告(節(jié)選)》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）。

　　《報(bào)告》提出，2022年初，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議已對(duì)全年重點(diǎn)工作任務(wù)進(jìn)行了部署，方向和要求已經(jīng)明確，關(guān)鍵是抓好落實(shí)。上交所總辦將繼續(xù)堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，按照證監(jiān)會(huì)黨委統(tǒng)一部署，在上交所黨委的帶領(lǐng)下，在廣大會(huì)員的共同支持下，以巡視整改為上交所高質(zhì)量發(fā)展的契機(jī)，扎實(shí)做好改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作，以優(yōu)秀業(yè)績(jī)迎接黨的二十大勝利召開。重點(diǎn)是抓好以下六個(gè)方面的工作：

　　一是堅(jiān)持穩(wěn)字當(dāng)頭，全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。貫徹落實(shí)會(huì)黨委“三穩(wěn)三進(jìn)”的工作要求，提高工作的主動(dòng)性預(yù)見性，全力營(yíng)造穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境。加強(qiáng)安全生產(chǎn)，全方位強(qiáng)化對(duì)設(shè)備、系統(tǒng)運(yùn)行、網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)鏈等的安全防護(hù)，嚴(yán)格流程管理和業(yè)務(wù)操作，保障核心交易系統(tǒng)和業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。著力穩(wěn)市場(chǎng)，加強(qiáng)宏觀研判，健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化市場(chǎng)走勢(shì)預(yù)研預(yù)判，及時(shí)主動(dòng)報(bào)告，堅(jiān)決防止市場(chǎng)大起大落、快上快下。

　　二是進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革試驗(yàn)田作用，做好穩(wěn)步推進(jìn)注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備。推進(jìn)發(fā)行上市審核流程再造，加強(qiáng)對(duì)重大復(fù)雜敏感項(xiàng)目的審核把關(guān)，推動(dòng)審核注冊(cè)環(huán)節(jié)的高效銜接。落地實(shí)施做市商機(jī)制，提升科創(chuàng)板市場(chǎng)定價(jià)效率和流動(dòng)性。持續(xù)深化發(fā)行承銷制度改革，進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化約束機(jī)制。健全發(fā)行上市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行回避、輪崗、離職、與監(jiān)管對(duì)象交往、投資行為管理等制度。

　　三是服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，有效助力“穩(wěn)增長(zhǎng)”。心懷“國(guó)之大者”，加大對(duì)科技創(chuàng)新、制造業(yè)和中小企業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。推進(jìn)交易所與銀行間債券市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs規(guī)模，促進(jìn)ETF市場(chǎng)發(fā)展，擴(kuò)大集合申購(gòu)試點(diǎn)。進(jìn)一步豐富指數(shù)體系，穩(wěn)步擴(kuò)大指數(shù)與指數(shù)化產(chǎn)品規(guī)模。對(duì)市場(chǎng)服務(wù)實(shí)行清單式管理，提高服務(wù)重點(diǎn)“硬科技”后備企業(yè)、重點(diǎn)央企、重點(diǎn)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的精準(zhǔn)性綜合性。進(jìn)一步明確責(zé)權(quán)清單，不斷優(yōu)化完善簡(jiǎn)明友好規(guī)則體系。

　　四是加強(qiáng)一線監(jiān)管與重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的監(jiān)管理念，做實(shí)做細(xì)一線監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)防范工作。對(duì)特定敏感領(lǐng)域融資并購(gòu)活動(dòng)從嚴(yán)監(jiān)管，前移關(guān)口，把好入口關(guān)。強(qiáng)化ST公司交易行為監(jiān)管，加大信息披露和股價(jià)異動(dòng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管力度，精準(zhǔn)打擊“炒小炒差”等嚴(yán)重投機(jī)炒作行為。穩(wěn)妥推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)類公司出清，確保風(fēng)險(xiǎn)公司規(guī)模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備，做到早排查、早預(yù)警、早協(xié)調(diào)。緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)地區(qū)，強(qiáng)化債券風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和違約處置，穩(wěn)步壓縮存量風(fēng)險(xiǎn)。

　　五是推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型逐步落地，提升監(jiān)管數(shù)字化智能化水平。啟動(dòng)第四代核心交易系統(tǒng)研發(fā)工作，完成G4架構(gòu)定型，穩(wěn)步推進(jìn)各類系統(tǒng)的升級(jí)改造。繼續(xù)強(qiáng)化BPM（業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)）交易業(yè)務(wù)運(yùn)行中樞功能，進(jìn)一步提升運(yùn)維管理的規(guī)范性、可靠性和效率。將監(jiān)管畫像系統(tǒng)提升為所級(jí)系統(tǒng)，推廣至股票和債券發(fā)行、會(huì)計(jì)監(jiān)管、內(nèi)部管理等領(lǐng)域。探索會(huì)員、公司業(yè)務(wù)“一網(wǎng)通辦”，進(jìn)一步便利市場(chǎng)主體開展業(yè)務(wù)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析師團(tuán)隊(duì)建設(shè)，擴(kuò)大分析師試點(diǎn)派駐范圍。

　　六是大力強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)，嚴(yán)格日常管理。完成“深改12條”相關(guān)任務(wù)，抓緊推進(jìn)并加強(qiáng)總結(jié)評(píng)估。完善督查機(jī)制，改進(jìn)督辦方式，提升“抓落實(shí)”的實(shí)效。加強(qiáng)采購(gòu)管理，全面落實(shí)采購(gòu)新機(jī)制，做好流程重塑等工作。從嚴(yán)從細(xì)從實(shí)抓好日常管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止、查處不合規(guī)行為。加大內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度，對(duì)重大項(xiàng)目、重大財(cái)務(wù)事項(xiàng)等重點(diǎn)領(lǐng)域的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督保持常態(tài)化。（吳曉璐）