太平洋證券另類投資子公司業(yè)務(wù)被暫停3個(gè)月

　　中證網(wǎng)訊（記者 潘昶安）6月28日，太平洋證券發(fā)布公告稱，公司收到云南證監(jiān)局下發(fā)的《限制業(yè)務(wù)活動(dòng)事先告知書》（簡(jiǎn)稱“《告知書》”）�！陡嬷獣�》顯示，太平洋證券對(duì)另類投資子公司太證非凡管控不到位，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起，另類投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）被暫停3個(gè)月。

　　《告知書》顯示，云南證監(jiān)局經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，太平洋證券存在對(duì)下屬全資另類投資子公司太證非凡管控不到位，未有效督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)等問題。包括多數(shù)審批事項(xiàng)審批及留痕不規(guī)范，總經(jīng)理離任未開展離任審計(jì)，重要印章管理、用印不規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)缺乏獨(dú)立性，部分協(xié)議、合同及投資決策表未經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人審核，投后管理不到位，存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　云南證監(jiān)局表示，太平洋行為違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控 制指標(biāo)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，決定自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起暫停太平洋證券另類投資子公司業(yè)務(wù)（項(xiàng)目退出或投資標(biāo)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓除外）3個(gè)月。

　　太平洋證券表示，公司將按照監(jiān)管要求積極整改，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全資另類投資子公司太證非凡的管控，督促太證非凡強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開展業(yè)務(wù)。太證非凡已按照監(jiān)管要求進(jìn)行有序整改，今年以來未新增投資項(xiàng)目，正加強(qiáng)對(duì)存量投資項(xiàng)目的退出工作。目前，公司經(jīng)營情況正常。