招商證券胡宇:明確職業(yè)道德標(biāo)準 促進行業(yè)文化建設(shè)
招商證券紀委書記兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇接受中國證券報記者專訪時表示,《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》是中國證券業(yè)協(xié)會立足于證券行業(yè)多年的發(fā)展實踐、總結(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,針對證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德的突出問題,發(fā)布的一項對證券行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)具有價值引領(lǐng)和制度支撐作用的綱領(lǐng)性自律規(guī)則!稖蕜t》的發(fā)布契合我國新時代社會主義核心價值觀,順應(yīng)了證券行業(yè)發(fā)展潮流,必將對資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展產(chǎn)生深遠影響,具有重大意義。
一是有利于加快形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。胡宇認為,《準則》的發(fā)布體現(xiàn)了行業(yè)自律管理的積極響應(yīng)。《準則》明確了證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求,充分體現(xiàn)了高度責(zé)任感和使命感的統(tǒng)一、遵紀守法和誠實守信的統(tǒng)一、守正創(chuàng)新和審慎經(jīng)營的統(tǒng)一、嚴謹專業(yè)和開放包容的統(tǒng)一,倡導(dǎo)了積極向上的價值取向和規(guī)范的行為方式,是行業(yè)精神的貼切注腳,有利于加快形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
二是有利于加快提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力。胡宇指出,《準則》明確了一系列職業(yè)道德標(biāo)準,對于改善前述突出問題,引領(lǐng)和培育守規(guī)矩、重誠信、愛清廉、求卓越的證券從業(yè)人員,促進證券經(jīng)營機構(gòu)健康、穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展,快速提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力,具有重要作用。
三是有利于為行業(yè)監(jiān)管筑起道德屏障,提高監(jiān)管效率。胡宇認為,在證券市場快速發(fā)展的過程中,法治不夠健全、監(jiān)管存在一定滯后是客觀情況,法規(guī)和監(jiān)管模糊地帶可能被不當(dāng)利用。在此情形下,道德約束可以較好彌補法治的不足。《準則》內(nèi)涵豐富,涉及證券從業(yè)人員的方方面面,充分體現(xiàn)了社會主義核心價值觀和新時代證券行業(yè)文化建設(shè)的要求,為道德約束提供制度支撐和指引,使德治與法治有機結(jié)合、職業(yè)自律與監(jiān)督管理齊頭并進,為行業(yè)監(jiān)管筑起了道德屏障,有利于提高監(jiān)管效率。
在胡宇看來,證券經(jīng)營機構(gòu)作為《準則》的組織執(zhí)行者和受益者,應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實相關(guān)要求,真正做好市場“看門人”角色。
首先,證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行《準則》要落地有聲。證券經(jīng)營機構(gòu)落實《準則》并非“虛事”,要做好制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督,在業(yè)務(wù)層面抓好融合,在執(zhí)行層面抓好落實;要結(jié)合公司實際,在組織、人員、制度等方面予以充分保障,通過事前強化培訓(xùn)宣導(dǎo),事中結(jié)合業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)優(yōu)化制度、流程,事后以結(jié)果為導(dǎo)向,加強監(jiān)督問責(zé),落實激勵,做到獎懲結(jié)合、賞罰分明。
其次,證券經(jīng)營機構(gòu)要將從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程來落實。證券經(jīng)營機構(gòu)落實《準則》要久久為功,堅持不懈,要將證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程狠抓落實,持續(xù)用力,使從業(yè)人員真正將職業(yè)道德規(guī)范要求內(nèi)化于心、外化于行、融入血脈。