招商證券胡宇：明確職業(yè)道德標(biāo)準 促進行業(yè)文化建設(shè)

　　招商證券紀委書記兼合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險官胡宇接受中國證券報記者專訪時表示，《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》是中國證券業(yè)協(xié)會立足于證券行業(yè)多年的發(fā)展實踐、總結(jié)證券行業(yè)文化建設(shè)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，針對證券從業(yè)人員違反職業(yè)道德的突出問題，發(fā)布的一項對證券行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)具有價值引領(lǐng)和制度支撐作用的綱領(lǐng)性自律規(guī)則�！稖蕜t》的發(fā)布契合我國新時代社會主義核心價值觀，順應(yīng)了證券行業(yè)發(fā)展潮流，必將對資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展產(chǎn)生深遠影響，具有重大意義。

　　一是有利于加快形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。胡宇認為，《準則》的發(fā)布體現(xiàn)了行業(yè)自律管理的積極響應(yīng)。《準則》明確了證券從業(yè)人員的職業(yè)道德要求，充分體現(xiàn)了高度責(zé)任感和使命感的統(tǒng)一、遵紀守法和誠實守信的統(tǒng)一、守正創(chuàng)新和審慎經(jīng)營的統(tǒng)一、嚴謹專業(yè)和開放包容的統(tǒng)一，倡導(dǎo)了積極向上的價值取向和規(guī)范的行為方式，是行業(yè)精神的貼切注腳，有利于加快形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。

　　二是有利于加快提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力。胡宇指出，《準則》明確了一系列職業(yè)道德標(biāo)準，對于改善前述突出問題，引領(lǐng)和培育守規(guī)矩、重誠信、愛清廉、求卓越的證券從業(yè)人員，促進證券經(jīng)營機構(gòu)健康、穩(wěn)健、高質(zhì)量發(fā)展，快速提升證券行業(yè)“軟實力”和核心競爭力，具有重要作用。

　　三是有利于為行業(yè)監(jiān)管筑起道德屏障，提高監(jiān)管效率。胡宇認為，在證券市場快速發(fā)展的過程中，法治不夠健全、監(jiān)管存在一定滯后是客觀情況，法規(guī)和監(jiān)管模糊地帶可能被不當(dāng)利用。在此情形下，道德約束可以較好彌補法治的不足。《準則》內(nèi)涵豐富，涉及證券從業(yè)人員的方方面面，充分體現(xiàn)了社會主義核心價值觀和新時代證券行業(yè)文化建設(shè)的要求，為道德約束提供制度支撐和指引，使德治與法治有機結(jié)合、職業(yè)自律與監(jiān)督管理齊頭并進，為行業(yè)監(jiān)管筑起了道德屏障，有利于提高監(jiān)管效率。

　　在胡宇看來，證券經(jīng)營機構(gòu)作為《準則》的組織執(zhí)行者和受益者，應(yīng)當(dāng)積極響應(yīng)并采取有效措施落實相關(guān)要求，真正做好市場“看門人”角色。

　　首先，證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行《準則》要落地有聲。證券經(jīng)營機構(gòu)落實《準則》并非“虛事”，要做好制度設(shè)計與執(zhí)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)層面抓好融合，在執(zhí)行層面抓好落實；要結(jié)合公司實際，在組織、人員、制度等方面予以充分保障，通過事前強化培訓(xùn)宣導(dǎo)，事中結(jié)合業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)優(yōu)化制度、流程，事后以結(jié)果為導(dǎo)向，加強監(jiān)督問責(zé)，落實激勵，做到獎懲結(jié)合、賞罰分明。

　　其次，證券經(jīng)營機構(gòu)要將從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程來落實。證券經(jīng)營機構(gòu)落實《準則》要久久為功，堅持不懈，要將證券從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)作為基礎(chǔ)工程狠抓落實，持續(xù)用力，使從業(yè)人員真正將職業(yè)道德規(guī)范要求內(nèi)化于心、外化于行、融入血脈。