光大證券范洪波：道德建設(shè)是行業(yè)基礎(chǔ)工程

　　光大證券黨委委員、紀(jì)委書記范洪波在接受中國證券報記者專訪時表示，從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)起著基礎(chǔ)性作用，每一位從業(yè)人員都必須對自身正在從事的職業(yè)有明確的定位，對職業(yè)規(guī)范、道德操守和行為底線有清醒的認(rèn)識，牢記并踐行《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，按照規(guī)律辦事，遵守規(guī)則履職。

　　范洪波表示，證券職業(yè)道德作為證券職業(yè)的靈魂，其范疇涵蓋從業(yè)人員職業(yè)活動中所有與職業(yè)要求有關(guān)的行為準(zhǔn)則和行為規(guī)范。從內(nèi)容上看，《準(zhǔn)則》包括了職業(yè)要求、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)精神等要素，突出了指導(dǎo)性、時代性和操作性原則，具有很強(qiáng)的問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向。從業(yè)人員真正做到了《道德經(jīng)》中的“知止可以不殆”，整個行業(yè)方能長久。中國資本市場發(fā)展進(jìn)入新時代，對職業(yè)道德建設(shè)提出了新要求，《準(zhǔn)則》的發(fā)布正當(dāng)其時。

　　“我國證券行業(yè)經(jīng)過多年的發(fā)展，建立起了多層次的監(jiān)管制度體系，《準(zhǔn)則》的發(fā)布進(jìn)一步滿足了市場向縱深發(fā)展的需要。有別于規(guī)章制度的強(qiáng)制性，職業(yè)道德還同時具備了引導(dǎo)功能和整合功能�！狈逗椴ㄕJ(rèn)為，職業(yè)道德的各項(xiàng)準(zhǔn)則，既帶有法律法規(guī)和規(guī)章制度強(qiáng)制性的特征，還強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員的自覺性和主體性，代表著一名從業(yè)人員、一家經(jīng)營機(jī)構(gòu)和一個行業(yè)的道德水平、精神狀態(tài)和文明程度。

　　從市場發(fā)展規(guī)律看，范洪波指出，制度建設(shè)普遍滯后于行為方式的變化，而道德準(zhǔn)則往往具有長久的生命力。無論是外部監(jiān)管還是經(jīng)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，管理的嚴(yán)格制度化并不是管理的全部內(nèi)容，人為因素會始終存在，這就需要提倡擔(dān)當(dāng)作為、態(tài)度、企業(yè)精神等職業(yè)道德因素。同時，在規(guī)章制度的執(zhí)行中，也存在主動與被動、積極與消極兩種不同的態(tài)度，進(jìn)而帶來的效益和價值可能相去甚遠(yuǎn)。從實(shí)踐來看，國內(nèi)外卓越的金融機(jī)構(gòu)，除將員工遵守相關(guān)的法律法規(guī)作為基本的要求外，幾乎全部制定了職業(yè)道德準(zhǔn)則與操守標(biāo)準(zhǔn)。

　　從參與主體方面，范洪波強(qiáng)調(diào)，打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員等多方主體的共同參與。

　　范洪波認(rèn)為，加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)，對于監(jiān)管機(jī)構(gòu)而言，需要完善監(jiān)管政策、搭建平臺、優(yōu)化機(jī)制；對于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)而言，需要在企業(yè)內(nèi)部弘揚(yáng)道德楷模精神、營造愛崗敬業(yè)氛圍；對于從業(yè)人員個體而言，需要切實(shí)秉持職業(yè)操守、恪守職業(yè)本分、干好本職工作。