東吳證券袁維靜:加強行業(yè)文化建設(shè)迎來關(guān)鍵一招
東吳證券黨委委員、副總裁袁維靜在接受中國證券報記者專訪時表示,中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》,既是對證監(jiān)會主席易會滿在證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上講話精神的具體落實,也是加強證券行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵一招。
袁維靜指出,加強職業(yè)道德建設(shè)是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在要求。金融從業(yè)人員如果沒有良好的道德操守,則能力越強,風險越高,破壞力越大。金融行業(yè)選人用人要德才兼?zhèn)、以德為先,要筑牢珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德的思想防線。道德風險一旦發(fā)生,輕則導致公司受到監(jiān)管處罰、聲譽受損或資產(chǎn)流失,重則擾亂市場秩序或社會秩序,威脅國家金融安全和經(jīng)濟穩(wěn)定。因此,加強職業(yè)道德建設(shè)迫在眉睫,教育引導從業(yè)者樹立正確的價值觀、利益觀,方能正本清源,清除亂象,打好防范化解重大風險攻堅戰(zhàn),推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
“加強職業(yè)道德建設(shè)也是立足證券行業(yè)特性的必然要求!痹S靜告訴記者,一方面,證券市場本質(zhì)上是一個信用市場,沒有信用這個最根本的基礎(chǔ),證券市場就沒有存在的前提。另一方面,證券行業(yè)是典型的人才密集型行業(yè),行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展必須依靠從業(yè)者的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。
“加強職業(yè)道德建設(shè)是行業(yè)法治建設(shè)的重要補充。”袁維靜認為,打造長期穩(wěn)定健康發(fā)展的資本市場,需要法治與德治的有機結(jié)合。近年來,國家證券法律法規(guī)修改完善的進度很快,前段時間修訂頒布的新證券法強化了投資者保護,提高了證券違法違規(guī)成本,起到震懾警示作用,讓行為人“不敢為”。但僅靠規(guī)范、監(jiān)管或他律是不夠的,市場快速變化與發(fā)展,法律法規(guī)的制訂和實施也必然存在一定的滯后性。而道德約束的范圍較寬,可以補充法律的不足,是法治的重要補充。
袁維靜表示,證券行業(yè)是與資本打交道的行業(yè),充滿利益誘惑,必須要加強從業(yè)人員職業(yè)道德教育,讓行為人“不想為”。此次制定的《準則》填補了證券行業(yè)多年來的空白,是建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化,推進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。
袁維靜強調(diào),加強職業(yè)道德建設(shè)既是證券公司的責任,也是軟實力和競爭力的體現(xiàn)。作為一家國有上市證券公司,東吳證券一向堅持“待人忠、辦事誠、共享共贏”的核心價值觀,重視文化底蘊和職業(yè)操守建設(shè)。