招商證券兩名保薦代表人被深交所采取書面警示自律監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）3月10日，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）公示了《關于對保薦代表人閆坤、張陽的監(jiān)管函》。

　　監(jiān)管函顯示，2020年7月7日，深交所受理了招商證券推薦的久盛電氣股份有限公司（以下簡稱久盛電氣或發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請。閆坤、張陽作為招商證券指定的項目保薦代表人，履行保薦職責不到位，存在兩項違規(guī)情形。

　　深交所表示，第一，保薦代表人未充分全面核查發(fā)行人關聯(lián)交易情況，導致招股說明書相關信息披露與發(fā)行人實際情況不符。招股說明書（申報稿）顯示，報告期內(nèi)，發(fā)行人分別于2017年、2018年向控股股東迪科投資拆入資金2260萬元、1250萬元。

　　發(fā)行人在更新財務資料時對招股說明書相關數(shù)據(jù)進行了更正，包括將上述拆入資金金額更正為2760萬元、1295萬元，并補充披露了2018年發(fā)行人向實際控制人張建華及其配偶鄭鈺華拆入635萬元，以及發(fā)行人2019年向關聯(lián)方池州市新源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司銷售商品556.17萬元。保薦代表人未充分全面核查發(fā)行人關聯(lián)交易情況，導致招股說明書（申報稿）中有關關聯(lián)交易的信息披露存在多處錯漏，與發(fā)行人實際情況不符。

　　第二，保薦代表人未按照審核問詢要求進行回復和發(fā)表核查意見。深交所在首輪審核問詢問題2和問題9中，分別要求發(fā)行人補充披露報告期內(nèi)與相關方資金拆借的情況、對疫情影響采取的應對措施及有效性等，并要求保薦人發(fā)表核查意見。在回復問題2時，發(fā)行人僅披露了與非關聯(lián)方的資金拆借，未披露與關聯(lián)方的資金拆借；在回復問題9時，發(fā)行人刪除了有關疫情應對措施的問題，未對該問題進行回復，且保薦人未按要求對問題9發(fā)表核查意見。直至深交所后續(xù)問詢后，發(fā)行人及保薦人才補充披露并發(fā)表核查意見。

　　深交所表示，招股說明書及對交易所審核問詢的回復，是深交所發(fā)行上市審核的重要文件，相關信息披露應當真實、準確、完整。閆坤、張陽作為保薦代表人直接承擔發(fā)行上市申請文件的編制和核查驗證工作，履行保薦職責不到位，未按相關執(zhí)業(yè)規(guī)范對發(fā)行人關聯(lián)交易信息進行全面充分核查，導致招股說明書相關信息披露與發(fā)行人實際情況不符，且未按要求逐項回復本所審核問詢并發(fā)表核查意見。閆坤、張陽的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）的相關規(guī)定，依據(jù)《審核規(guī)則》和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法》等有關規(guī)定，深交所決定對兩位保薦代表人閆坤、張陽采取書面警示的自律監(jiān)管措施。