信息披露存在三方面違規(guī)行為 上交所對光大證券及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月1日，光大證券發(fā)布公告稱，上交所對光大證券及時(shí)任董事長兼總裁（代行董事會秘書）薛峰予以通報(bào)批評。經(jīng)查，光大證券在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在違規(guī)行為，包括重大合同披露不及時(shí)、重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)、重大交易披露不完整。上述行為違反了上交所相關(guān)規(guī)定。

　　責(zé)任人方面，光大證券時(shí)任董事長兼總裁（代行董事會秘書）薛峰作為公司經(jīng)營管理及信息披露負(fù)責(zé)人，在相關(guān)期間內(nèi)還擔(dān)任光大資本董事長，決定并批準(zhǔn)MPS項(xiàng)目，明確知悉《差額補(bǔ)足函》簽署情況，對公司重大合同披露不及時(shí)負(fù)有直接主要責(zé)任；同時(shí)，作為光證金控董事長，全程主導(dǎo)并推進(jìn)收購事項(xiàng)，未就認(rèn)沽權(quán)、履約擔(dān)保等重要事項(xiàng)督促公司進(jìn)行披露，對公司重大交易信息披露不完整也負(fù)有主要責(zé)任。薛峰的上述行為違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。對于前述紀(jì)律處分事項(xiàng)，公司時(shí)任董事長兼總裁（代行董事會秘書）薛峰回復(fù)無異議。

　　光大證券在在異議回復(fù)中提出三條申辯理由：一是關(guān)于重大合同披露不及時(shí)。公司提出，公司全資子公司光大資本出具的《差額補(bǔ)足函》屬于光大資本在其日常經(jīng)營業(yè)務(wù)中向交易對方提供的增信或保障措施。項(xiàng)目實(shí)際投資方暴風(fēng)集團(tuán)及其實(shí)際控制人提供了對應(yīng)增信措施，MPS事件整體交易結(jié)構(gòu)復(fù)雜，《差額補(bǔ)足函》可能觸發(fā)的條件、概率及其項(xiàng)下的金額均難以預(yù)計(jì)和量化，本息敞口未達(dá)到總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入的50%。

　　二是關(guān)于重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)。公司提出，MPS事件復(fù)雜敏感，為便于投資者準(zhǔn)確有效地了解相關(guān)情況，公司根據(jù)發(fā)展情況、按照涉及金額達(dá)到重大性或事件重大進(jìn)展等原則進(jìn)行了分階段披露；在監(jiān)管機(jī)構(gòu)提示后，公司及時(shí)補(bǔ)正，立即進(jìn)行了臨時(shí)公告。

　　三是關(guān)于重大交易披露不完整。公司提出，公司妥善完成了認(rèn)沽權(quán)履約交易的董事會審議程序和公告披露，期間公司股票價(jià)格和輿情整體平穩(wěn)，未產(chǎn)生不良影響。

　　對于上述申辯理由，上交所認(rèn)為不能成立。上交所認(rèn)為，光大證券未在重大交易中及時(shí)披露認(rèn)沽義務(wù)及對應(yīng)的履約保障等事項(xiàng)，違規(guī)事實(shí)清楚。后續(xù)完成披露、公司股票價(jià)格和輿情平穩(wěn)、未產(chǎn)生不良影響等異議理由不能成立。

　　上交所決定，對光大證券及時(shí)任董事長兼總裁（代行董事會秘書）薛峰予以通報(bào)批評。對于光大證券違規(guī)行為涉及的其他次要責(zé)任人，上交所已根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則就其違規(guī)事實(shí)及情節(jié)采取相應(yīng)監(jiān)管措施。