資管業(yè)務違規(guī)?新時代證券被出具監(jiān)管函

　　中證網訊（記者  張利靜）日前，北京證監(jiān)局對新時代證券出具監(jiān)管函，文件稱，新時代證券在開展資產管理業(yè)務過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔保承諾的情形。北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《關于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號》)第三十九條的規(guī)定，根據相關規(guī)定，對新時代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措，要求其嚴格按照相關法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產管理業(yè)務。

　　據了解，去年9月份，新時代證券98.24%股權在北京產權交易所掛牌，西部證券、東興證券公告稱參與競買，但最終由中國誠通控股集團有限公司拿下，該公司曾與東興證券聯(lián)合競買。