資管業(yè)務(wù)違規(guī)?新時(shí)代證券被出具監(jiān)管函

　　中證網(wǎng)訊（記者  張利靜）日前，北京證監(jiān)局對(duì)新時(shí)代證券出具監(jiān)管函，文件稱，新時(shí)代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形。北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)》)第三十九條的規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)新時(shí)代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措，要求其嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　據(jù)了解，去年9月份，新時(shí)代證券98.24%股權(quán)在北京產(chǎn)權(quán)交易所掛牌，西部證券、東興證券公告稱參與競(jìng)買，但最終由中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司拿下，該公司曾與東興證券聯(lián)合競(jìng)買。