兩行為違法 新時代證券被監(jiān)管處罰

　　中證網(wǎng)訊（記者 張利靜）11月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站顯示，中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局日前對新時代證券股份有限公司（以下簡稱“新時代證券”）發(fā)出行政處罰書。處罰書顯示，新時代證券存在以下違法事實：擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情況；未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局責(zé)令新時代證券股份有限公司改正，沒收財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入500萬元，并處以1500萬元罰款；同時對有關(guān)項目簽字財務(wù)顧問主辦人徐某和張某某給予警告，并分別處以10萬元罰款。