創(chuàng)新中小投資者保護模式 投服中心聯(lián)合興業(yè)證券、華福證券深入服務投資者
中證網(wǎng)訊（記者 林倩）證券公司是資本市場的重要參與者和建設者，在中小投資者保護方面也發(fā)揮著不可替代的作用。近期，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）與興業(yè)證券、華福證券以傳簽形式完成投資者聯(lián)絡與服務戰(zhàn)略合作協(xié)議簽約工作，將在投資者聯(lián)絡與調查、持股行權、維權訴訟、糾紛調解及投資者教育等方面開展深入合作。
投服中心表示，為進一步來加強與證券公司的合作、創(chuàng)新中小投資者保護模式、強化中小投資者保護，投服中心通過總部-分公司-營業(yè)部三位一體模式，暢通與證券公司線上調查、線下調研和投資者權益保護方面的合作。以與證券公司的合作為切入點，深入投資者，了解投資者，服務投資者，掌握行權、維權和投資者訴求等一手信息，實實在在為投資者辦事。
發(fā)揮區(qū)域特色優(yōu)勢 強化創(chuàng)新引領
根據(jù)投服中心介紹，以此次簽約為契機，兩家券商將發(fā)揮區(qū)域特色優(yōu)勢，在投資者聯(lián)絡與調查、支持訴訟案件數(shù)據(jù)和適格投資者篩選、糾紛調解、投資者教育等多方面與投服中心加強合作、信息共享，強化創(chuàng)新引領。
投資者是資本市場的發(fā)展之本，做好投資者權益保護工作是證券行業(yè)重要的職責使命。興業(yè)證券首席信息官李予濤表示，興業(yè)證券一直積極落實投資者合法權益保護相關工作，2021年成立投資者權益保護委員會，由公司投教工作分管領導擔任委員會主任委員；設置專人專崗負責牽頭組織、協(xié)調、督促、指導總部及下級機構開展投資者權益保護工作；在日常經營管理、業(yè)務開展中樹立樹牢“大投保”理念，協(xié)同公司各成員部門落實投資者保護相關制度體系建設等。
“本次與投服中心簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，是公司探索投資者權益保護的新途徑。”李予濤表示，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議將力求通過各方的通力協(xié)作，充分發(fā)揮調解組織的作用，依法、公正、高效地化解證券、期貨糾紛，進一步強化投資者服務，夯實投保基礎，提升投保質效，助力資本市場健康、穩(wěn)步發(fā)展。
華福證券相關負責人表示，公司將以此次合作協(xié)議簽訂為契機，進一步加強與投服中心的溝通合作，在投服中心的指導下不斷探索完善投資者權益保護與服務機制，持續(xù)提升公司服務水平，把落實保護中小投資者合法權益工作做到有制度、有機制、有落實、有效果，讓中小投資者有實實在在的獲得感。
投服中心指出，證券公司作為與投資者直接接觸的金融中介機構、市場直接參與方，具有接近投資者的天然優(yōu)勢，在投服中心與投資者的聯(lián)絡中發(fā)揮重要的橋梁和紐帶作用。在與興業(yè)證券和華福證券簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議之前，投服中心已與廣發(fā)證券、海通證券、國泰君安證券、銀河證券、東方財富證券、華安證券和恒泰證券7家證券公司簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議，設立了7個投資者聯(lián)絡點，并聘任了29名投資者聯(lián)絡員。
提供多元糾紛化解服務 拓寬投資者聯(lián)絡平臺
“自與上述券商簽約以來，與各家證券公司的聯(lián)絡工作開展順利。”投服中心表示，一方面為知權、行權、維權年度調查和專項調查工作提供了重要支撐，另一方面為行權、維權和投資者教育等業(yè)務部門工作提供了良好服務，取得一定成效。但隨著聯(lián)絡工作和調查業(yè)務向縱深推進，現(xiàn)有證券公司數(shù)量相對較少，合作方規(guī)模、專業(yè)分層分類精細化及布局不足等問題逐漸顯露。而興業(yè)證券和華福證券立足于福建，特色優(yōu)勢明顯，與他們合作可以有效彌補合作方規(guī)模少、區(qū)域布局不足等問題，拓寬投服中心投資者聯(lián)絡平臺。
根據(jù)此次合作協(xié)議，投服中心將在興業(yè)證券、華福證券的投教基地設立投資者聯(lián)絡點并聘任聯(lián)絡員，具體開展糾紛調解與投資者服務工作。李予濤表示，此舉暢通了中小投資者訴求表達和權利救濟渠道，進一步強化了轄區(qū)內糾紛調解與投資者保護工作。興業(yè)證券將聯(lián)合投服中心引導工作人員為投資者提供“一站式”、“全方位”的多元糾紛化解服務，發(fā)揮服務窗口效應，及時為投資者進行投資者教育與投資者權益保護等相關知識的培訓宣導，接受投資者咨詢，收集投資者訴求，幫助投資者向調解站尋求法律救助，依法保護投資者的合法權益。
華福證券上述相關負責人指出，公司強調繼續(xù)加大力度落實“把投資者權益保護與服務工作納入公司經營發(fā)展戰(zhàn)略中統(tǒng)籌規(guī)劃”，一是要求公司內部指定經驗豐富的專業(yè)聯(lián)絡員并組建投教基地與公司法律事務部、投服中心協(xié)作團隊，外部與投服中心、中證中小法律中心建立健全對接協(xié)調工作機制。二是未來在投教基地成功試點的基礎上，也將進一步擴大公司投資者聯(lián)絡點范圍，培養(yǎng)分支機構投資者聯(lián)絡員隊伍。三是推動與投服中心在投資者聯(lián)絡、持股行權、訴訟與支持訴訟、投資者教育、糾紛調解等方面工作的落實。
探索多樣化投資者服務模式 加強投資者服務基礎建設
興業(yè)證券和華福證券在福建地區(qū)分支機構有效客戶數(shù)、經紀業(yè)務收入等名列前茅，兩家券商均十分重視投資者保護工作，興業(yè)證券擁有2個國家級實體投教基地，華福證券擁有1個國家級實體投教基地和1個省級實體投教基地。
展望未來，李予濤表示，今后興業(yè)證券還將與投服中心持續(xù)開展持股行權、訴訟與支持訴訟、投資者教育等方面的合作，探索多樣化投資者服務模式，加強投資者服務基礎建設。包括圍繞市場改革熱點開展系列特色投教活動，挖掘區(qū)域特色，結合投資者需求持續(xù)開發(fā)形式多樣、內容豐富的投教產品；加大投教集團化管理及投教服務力度，做好集團投教工作的有效管理與部署，加強投教工作培訓和考核；以科技賦能為抓手，提升投教工作整體數(shù)智化應用水平等等。
在投資者教育方面，華福證券未來還將有三方面的布局，一是充分發(fā)揮現(xiàn)有國家級、省級投教基地優(yōu)勢。二是內容形式雙創(chuàng)新，打造線上投教流量品牌。三是鼓勵分支機構耕耘好“區(qū)域投教”責任田。未來，公司擬劃分片區(qū)，以一級分公司為區(qū)域投教主抓手，實現(xiàn)以各轄區(qū)輻射全國的“無盲區(qū)”“全覆蓋”投資者權益保護與服務工作網(wǎng)絡，與公司國家級投教基地、當?shù)乇O(jiān)管部門、中證中小法律服務中心調解工作站、當?shù)胤ㄔ旱冉⒕o密聯(lián)系，為中小投資者構建穩(wěn)定屏障，提供更加便捷、專業(yè)、高效的投資者權益保護服務。
投服中心表示，將堅守資本市場人民性立場，秉持“為民 奉獻 專業(yè) 引領”理念，持續(xù)探索投資者保護新方法新途徑，強化以投資者教育為基礎，以持股行權、糾紛調解和支持訴訟為特色的“投服模式”，引導投資者“全面知權、積極行權、依法維權”“長期投資、價值投資、理性投資”。
