兩融業(yè)務內控管理不足 方正證券一營業(yè)部被深圳證監(jiān)局出具警示函

　　中證網訊（記者 趙中昊）3月20日，深圳證監(jiān)局披露了《關于對方正證券股份有限公司深圳梅林路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。經查，方正證券深圳梅林路證券營業(yè)部開展融資融券業(yè)務時存在以下情況：為個別客戶上門辦理業(yè)務，且身份核實不到位；為客戶開立融資融券賬戶早于合同雙方簽署日。

　　深圳證監(jiān)局表示，上述情況反映出該營業(yè)部在內部控制方面存在不足，違反了《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二條第一款的規(guī)定，根據《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四十九條規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。營業(yè)部應完善內控管理，強化制度建設及執(zhí)行，嚴格防范和控制風險，并于收到本決定書之日起30日內向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。