西藏證監(jiān)局對(duì)華林證券采取責(zé)令改正措施

中證網(wǎng)訊（記者 李夢(mèng)揚(yáng)）4月7日，西藏證監(jiān)局披露《關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。西藏證監(jiān)局稱，經(jīng)查，公司存在內(nèi)部制衡和隔離不足，崗位授權(quán)管理和業(yè)務(wù)人員從業(yè)資格管理不到位，未及時(shí)報(bào)告或報(bào)備新業(yè)務(wù)的問(wèn)題。按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)華林證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

西藏證監(jiān)局表示，公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，完善內(nèi)部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并于收到本行政監(jiān)管措施一個(gè)月內(nèi)向西藏證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。西藏證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注公司的整改情況和問(wèn)責(zé)情況。