國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波：堅守金融初心使命 強(qiáng)化職業(yè)道德教育

　　2023年是全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神開局之年，也是實(shí)施“十四五”規(guī)劃承上啟下的關(guān)鍵一年。近日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《樹立證券行業(yè)榮辱觀的倡議書》，國聯(lián)證券董事長、總裁葛小波在接受中國證券報記者專訪時表示，《倡議書》要求進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)，營造風(fēng)清氣正的市場環(huán)境，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供強(qiáng)大的精神動力。

　　葛小波介紹，近年來，公司以“先鋒·行1456”黨建品牌引領(lǐng)文化建設(shè)方向，煥新“因您而行”文化理念，積極構(gòu)建“德行守正、知行合一、行穩(wěn)致遠(yuǎn)”文化理念體系，有序推進(jìn)文化建設(shè)各項工作開展，為公司改革轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了有效支撐�！冻�議書》為進(jìn)一步鞏固提升證券行業(yè)文化建設(shè)提供了價值指引，也是資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。

　　與時俱進(jìn) 淬煉行業(yè)文化道德標(biāo)尺

　　《倡議書》明確提出了證券行業(yè)榮辱觀和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)推進(jìn)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，以及明是非、辨善惡、知廉恥、有責(zé)任的高尚價值追求提供了價值導(dǎo)向和標(biāo)尺。

　　在葛小波看來，榮辱觀與《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》和《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》一脈相承，又與時俱進(jìn)，為行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)樹立了價值標(biāo)桿，更加旗幟鮮明地明確了堅持什么、反對什么，提倡什么、抵制什么，推動行業(yè)形成共同規(guī)范，是對三年文化建設(shè)成果和后續(xù)鞏固提升要求的高度提煉和概括，具有極強(qiáng)的針對性、指導(dǎo)性和實(shí)踐性。

　　“榮辱觀展現(xiàn)了證券行業(yè)思想道德建設(shè)的特點(diǎn)，既體現(xiàn)了黨的二十大報告相關(guān)要求，也進(jìn)一步強(qiáng)化了‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’行業(yè)核心文化理念。”葛小波表示，榮辱觀既從“金融報國”的大局出發(fā)，也從“珍惜聲譽(yù)”的微觀落腳；既有立足“長期理念”引導(dǎo)，也有履行“勤勉盡責(zé)”要求。榮辱觀為行業(yè)、機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員樹立與時俱進(jìn)的思想道德規(guī)范，為“用思想進(jìn)步助力行業(yè)進(jìn)步”提供了系統(tǒng)、精準(zhǔn)指引。

　　葛小波介紹，公司將結(jié)合《國聯(lián)證券進(jìn)一步鞏固文化建設(shè)的行動綱領(lǐng)》，將證券行業(yè)榮辱觀進(jìn)一步融入公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范，強(qiáng)化員工職業(yè)操守，加快特色文化品牌打造，真正將證券行業(yè)榮辱觀內(nèi)化于心、外化于形、固化于制、實(shí)化于物、強(qiáng)化于制。

　　行必致遠(yuǎn) 筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基

　　“國聯(lián)證券加強(qiáng)黨建對文化建設(shè)的引領(lǐng)作用，加強(qiáng)員工尤其是青年員工的思想政治教育，筑牢金融初心使命，強(qiáng)化職業(yè)道德教育�！备鹦〔ū硎�，公司將證券行業(yè)榮辱觀融入公司發(fā)展戰(zhàn)略，深化公司黨委“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用，切實(shí)把著力點(diǎn)放到服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)上，通過“投行+投資+產(chǎn)業(yè)落地”業(yè)務(wù)模式，大力支持科技創(chuàng)新，積極服務(wù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及“專精特新”企業(yè)發(fā)展；通過股權(quán)債權(quán)融資、資產(chǎn)證券化、股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)，積極支持普惠金融、民營經(jīng)濟(jì)、中小微企業(yè)發(fā)展。

　　此外，國聯(lián)證券積極搶抓長三角一體化發(fā)展、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)等國家戰(zhàn)略發(fā)展新機(jī)遇，支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，服務(wù)雙循環(huán)發(fā)展新格局，促進(jìn)形成投融資業(yè)務(wù)高效聯(lián)動、境內(nèi)外業(yè)務(wù)一體化運(yùn)行的新發(fā)展生態(tài)。

　　國聯(lián)證券還將把證券行業(yè)榮辱觀融入選人用人標(biāo)準(zhǔn)，葛小波表示，公司注重德才兼?zhèn)�、以德為先，�?yán)把“入口關(guān)”“任前關(guān)”，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，持續(xù)完善人才選育體系建設(shè)，通過函調(diào)、第三方背調(diào)、查詢職業(yè)聲譽(yù)系統(tǒng)及征信情況等形式，綜合考察候選人在專業(yè)能力、文化理念、誠信守法、廉潔從業(yè)、合規(guī)執(zhí)業(yè)、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、社會公德、職業(yè)道德、個人品德等方面表現(xiàn)。加強(qiáng)員工日常行為管理，將榮辱觀、聲譽(yù)管理要求納入員工手冊、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，除業(yè)績指標(biāo)外，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等要素納入人員年度考核和晉升考察中，實(shí)行“一票否決”。

　　在考核機(jī)制方面，葛小波表示，公司積極落實(shí)以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績效考評機(jī)制，貫徹穩(wěn)健薪酬制度要求，健全長效激勵機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)薪酬遞延發(fā)放機(jī)制，將對風(fēng)險有直接或重要影響崗位的員工納入管理，避免過度激勵、短期激勵；更加鮮明傳導(dǎo)證券行業(yè)榮辱觀相關(guān)價值追求，從嚴(yán)糾治奢靡之風(fēng)、享樂主義、拜金主義、炫富心態(tài)，對道德失范的員工堅決不用，真正選拔一批職業(yè)操守過硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。

　　“公司將踐行證券行業(yè)榮辱觀和強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)作為今后一段時期的重要任務(wù)，加強(qiáng)頂層設(shè)計，主動融入證券行業(yè)文化發(fā)展大局，統(tǒng)籌推進(jìn)各業(yè)務(wù)板塊、分支機(jī)構(gòu)和子公司文化建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展�！备鹦〔ū硎荆�黨工團(tuán)同向發(fā)力，久久為功，推動公司文化建設(shè)與思想政治工作、經(jīng)營業(yè)務(wù)拓展、群團(tuán)工作有效聯(lián)動，推動公司文化建設(shè)制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。公司領(lǐng)導(dǎo)干部將以身作則，率先垂范，積極踐行證券行業(yè)榮辱觀，以上率下，帶動全體員工自覺維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，展現(xiàn)行業(yè)形象。發(fā)揮榜樣帶動作用，積極開展評優(yōu)評先，讓先進(jìn)典型站出來、立起來。

　　結(jié)合“十個反對”，國聯(lián)證券將梳理典型負(fù)面聲譽(yù)事件，面向全員開展警示教育，警鐘長鳴。積極參與道德建設(shè)、精神文明創(chuàng)建等評選，鼓勵窗口服務(wù)人員亮明黨員身份、發(fā)揮先鋒模范作用，以實(shí)際行動展示職業(yè)風(fēng)采和良好風(fēng)貌。

　　在文化建設(shè)新征程上，葛小波表示，將繼續(xù)堅守金融初心和使命，厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化根基，堅持以高度的政治自覺和實(shí)際行動踐行證券行業(yè)榮辱觀，將自身的轉(zhuǎn)型發(fā)展融入到金融支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，融入到服務(wù)國家戰(zhàn)略中，為打造一個“規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性”的資本市場而努力奮斗。