東北證券被證監(jiān)會(huì)行政處罰 保薦收入被“沒一罰三”、五名保代被警告

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）東北證券（000686.SZ）5月14日公告，公司于5月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，東北證券涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“豫金剛石”) 2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)案，已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)公司做出行政處罰。項(xiàng)目的五名保代被證監(jiān)會(huì)警告并處以罰款，項(xiàng)目保薦業(yè)務(wù)收入被沒收并被處以三倍罰款。

　　具體來(lái)看，經(jīng)查明，東北證券涉嫌違法的事實(shí)如下：

　　東北證券系豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目保薦人，證監(jiān)會(huì)在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本次發(fā)行對(duì)象的認(rèn)購(gòu)資金來(lái)源及合法性、是否具備履行認(rèn)購(gòu)義務(wù)的能力進(jìn)行核查，公司未按要求對(duì)本次非公開發(fā)行對(duì)象之一北京天證遠(yuǎn)洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱“天證遠(yuǎn)洋”)的資金來(lái)源審慎核查。天證遠(yuǎn)洋實(shí)際出資與其承諾不符。公司出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過(guò)程與認(rèn)購(gòu)對(duì)象合規(guī)性的報(bào)告》存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉。

　　東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未對(duì)募集資金置換預(yù)投資金事項(xiàng)審慎核查，未充分核查募集資金投入項(xiàng)目的情況，未充分關(guān)注募投項(xiàng)目流動(dòng)資金的用途和程序，未對(duì)涉訴事項(xiàng)保持合理的職業(yè)懷疑。綜上，東北證券在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載。期間公司該項(xiàng)目保薦代表人為于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東北證券的上述行為涉嫌違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條所述“保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)”的情形。

　　于國(guó)慶、葛建偉、傅坦、鄭克國(guó)、張旭東為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)東北證券責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入1886792.45元，并處以5660377.35元罰款；對(duì)于國(guó)慶、葛建偉給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)鄭克國(guó)、張旭東給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)傅坦給予警告，并處以5萬(wàn)元罰款。