海通證券：全面夯實投資者保護工作基礎 維護投資者合法權益

　　中證網訊（記者 林倩）5月15日，海通證券發(fā)布消息稱，今年證監(jiān)會啟動全面注冊制改革，公司多措并舉，全面夯實投資者保護工作基礎，進一步開展普惠金融，維護投資者合法權益。

　　維護投資者特別是中小投資者合法權益是工作中的重中之重。海通證券表示，始終牢記為投資者服務的使命，堅持服務實體經濟的初心，以投資者為中心，畫好“管理、服務、保護”三個同心圓，持續(xù)探索完善投保工作機制方法，為維護資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展貢獻力量。

　　具體來看，海通證券研發(fā)建設“適當性管理”和“投教云”兩大工作平臺�！斑m當性管理”平臺是基于投資者全生命周期行為而研發(fā)的數(shù)字化管理平臺，捕捉行為數(shù)據(jù)，利用云計算、大數(shù)據(jù)分析，刻畫客觀的投資者畫像，評估風險承受能力；“投教云”平臺通過先進的融媒體方式，匯聚內外部優(yōu)秀資源，實現(xiàn)投教服務數(shù)字化、媒體化、移動化、智能化，主動提供創(chuàng)新式、精準式、陪伴式服務，打造千人千面的賦能體系。

　　在管理服務流程上，海通證券緊緊抓牢“事前投資者教育，事中適當性管理，事后行權維權”三個重要環(huán)節(jié)。依托集團優(yōu)勢，海通證券通過投教基地、分支機構、互聯(lián)網平臺、客服中心四大渠道，全方位服務投資者。同時，公司堅持打造“1+N”的一站式投資者服務實體基地，“1”代表海通證券國家級投資者教育基地，“N”代表分支機構投教基地。各地注重打造具有地方特色的基地，其中，湖南分公司建成國內首家“投教+法院”特色的基地，江西分公司投教基地傳承“紅色精神”，山西分公司投教基地延續(xù)“晉商文化”，總部國家級投教基地與5家地方投資者教育基地聯(lián)動共振，輻射更多的投資者。

　　為健全投資者保護工作體系，海通證券還努力構建五個保障。組織保障方面，設立投保辦公室，統(tǒng)籌投資者保護工作，不斷激發(fā)工作活力，提高各條線、各級組織的創(chuàng)造力、凝聚力和執(zhí)行力。制度保障方面，制定投資者保護系列制度和考核辦法，明確工作要求和獎懲措施。經費保障方面，配備充足的投保經費，為系統(tǒng)建設和項目執(zhí)行提供保障。人員保障方面，組建投保工作團隊，配備如法律、計算機、金融和媒體等領域的專業(yè)技術人才。培訓保障方面，發(fā)布《海通證券投資者權益保護工作手冊》，開設新員工投保必修課程，定期組織培訓講座和知識競賽，不斷提升員工的投保工作水平。

　　海通證券表示，將以國家級投教基地為依托，立足專業(yè)服務，將全面實行注冊制的相關知識送到廣大投資者身邊，不斷健全投資者保護工作體系，努力培育成熟理性的投資者隊伍，為資本市場高質量發(fā)展貢獻海通力量。