光大證券回應(yīng)遭交易商協(xié)會(huì)嚴(yán)重警告：公司高度重視 對(duì)相關(guān)問題開展了全面自查自糾

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）6月5日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（簡稱交易商協(xié)會(huì)）發(fā)布一則針對(duì)光大證券的自律處分信息，光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（簡稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

對(duì)此，光大證券回應(yīng)中國證券報(bào)記者稱，關(guān)于公司2020年“四平城投”債融項(xiàng)目收到中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分的決定，公司高度重視，對(duì)相關(guān)問題開展了全面自查自糾，深入整改，避免再次發(fā)生類似問題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人將進(jìn)行嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。近年來，公司通過重檢內(nèi)部規(guī)章制度、加強(qiáng)內(nèi)控管理流程等措施，進(jìn)一步規(guī)范了債務(wù)融資承銷發(fā)行工作，全面提升公司業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)水平和規(guī)范性。

具體來看，針對(duì)光大證券的違規(guī)行為，交易商協(xié)會(huì)指出，一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開的原則；二是自律問詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整；三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書；四是發(fā)行方案關(guān)于承銷方式的披露不準(zhǔn)確。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，交易商協(xié)會(huì)對(duì)光大證券予以嚴(yán)重警告，責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。