廣東分公司收警示函 光大證券回應(yīng)：已第一時(shí)間責(zé)令進(jìn)行自查整改

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）8月1日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對光大證券廣東分公司采取出具警示函措施的決定，同時(shí)，還對光大證券云浮新興荔園路證券營業(yè)部及四位員工出具行政監(jiān)管措施。

　　光大證券回應(yīng)中國證券報(bào)記者稱，針對上述事項(xiàng)，公司高度重視，已第一時(shí)間責(zé)令廣東分公司及相關(guān)營業(yè)部對業(yè)務(wù)開展及合規(guī)管理進(jìn)行自查整改，并啟動(dòng)對相關(guān)人員的調(diào)查問責(zé)。同時(shí)，公司將引以為戒，在全司范圍內(nèi)持續(xù)強(qiáng)化專項(xiàng)自查整改以及加強(qiáng)對從業(yè)人員的合規(guī)培訓(xùn)，不斷完善內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)和執(zhí)業(yè)行為管控。

　　經(jīng)查，光大證券廣東分公司管理的云浮新興荔園路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是原負(fù)責(zé)人張林開，員工李國新、葉鎮(zhèn)華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失。二是部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。三是未按規(guī)定及時(shí)向廣東證監(jiān)局報(bào)告客戶集體投訴等重大事項(xiàng)。