北交所做市商門檻調(diào)整 券商凈資本要求由100億元調(diào)至50億元

　　9月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務特別規(guī)定》（下稱《做市規(guī)定》）�！蹲鍪幸�(guī)定》適當調(diào)整了北京證券交易所（下稱“北交所”）做市商門檻，證券公司凈資本要求由100億元調(diào)整至50億元，連續(xù)3年分類評級為A類A級（含）以上調(diào)整至近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上。

　　據(jù)證監(jiān)會介紹，《做市規(guī)定》共七條，重點規(guī)定了北交所股票做市準入條件，同時對規(guī)則銜接、監(jiān)督管理作了原則規(guī)定。規(guī)則發(fā)布后，符合條件的證券公司可以按照要求向證監(jiān)會申請北交所股票做市交易業(yè)務資格。

　　據(jù)悉，《做市規(guī)定》對專門申請北交所做市商資格的證券公司，在科創(chuàng)板做市商條件的基礎上，適當調(diào)整了有關資本實力和分類評價要求，同時新增了更加符合北交所特點的兩項指標，即在北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50，其他條件保持不變。

　　為做好與《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》之間的銜接，《做市規(guī)定》明確，依據(jù)《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務資格的，可以在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務。

　　除準入條件外，關于證券公司準入程序、義務履行、做市商券源、風險管理、異常交易監(jiān)控等規(guī)定，《做市規(guī)定》參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務試點規(guī)定》執(zhí)行。

　　此外，根據(jù)《做市規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構對證券公司北交所股票做市業(yè)務實施監(jiān)督管理，進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰；同時，授權北交所制定業(yè)務規(guī)則，規(guī)定做市商權利義務，并實施自律管理。

　　據(jù)悉，下一步，證監(jiān)會將指導北交所持續(xù)做好風險監(jiān)測與日常監(jiān)管工作，推進北交所股票做市交易業(yè)務穩(wěn)妥有序開展。