中證協(xié)：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需持續(xù)提升專業(yè)能力

　　據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9月11日消息，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)專業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“委員會(huì)”）近日召開主任委員會(huì)議。會(huì)議審議了委員會(huì)2021年以來的主要工作情況及下一階段工作安排，通報(bào)了2022年證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況問卷調(diào)查結(jié)果，營(yíng)銷管理相關(guān)自律規(guī)則起草情況以及行業(yè)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)及運(yùn)用情況。

　　與會(huì)人員對(duì)行業(yè)發(fā)展內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行了討論，認(rèn)為隨著證券投資咨詢業(yè)務(wù)積極探索由賣方投顧向買方投顧轉(zhuǎn)型，對(duì)投資咨詢機(jī)構(gòu)而言，發(fā)展機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。雖然近兩年行業(yè)發(fā)展總體向好，資產(chǎn)規(guī)模及營(yíng)收水平有所增長(zhǎng)，備案從業(yè)人員數(shù)量及合規(guī)人員數(shù)量均有所增加，但仍需持續(xù)提升專業(yè)能力、加大合規(guī)管理系統(tǒng)投入，不斷夯實(shí)發(fā)展基礎(chǔ)。

　　會(huì)議強(qiáng)調(diào)，行業(yè)要堅(jiān)持合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展理念，不斷提升規(guī)范化、專業(yè)化水平，堅(jiān)持“以客戶為中心”，更好發(fā)揮財(cái)富管理專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，贏得客戶信任。行業(yè)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，持續(xù)加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)管理，規(guī)范營(yíng)銷行為。充分利用金融科技手段加強(qiáng)投資者服務(wù)和全流程合規(guī)管理，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)正常經(jīng)營(yíng)秩序，樹立行業(yè)聲譽(yù)，同市場(chǎng)各方共同營(yíng)造良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

　　主任委員曾山在總結(jié)時(shí)表示，委員會(huì)近年來在反映行業(yè)意見建議、促進(jìn)業(yè)務(wù)交流等方面發(fā)揮了積極作用。作為行業(yè)與監(jiān)管部門溝通的紐帶和橋梁，下一階段，委員會(huì)要緊緊圍繞證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要求，積極開展工作，為提升行業(yè)發(fā)展水平做出更大貢獻(xiàn)。