借用他人證券賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券 中泰證券天津分公司前理財(cái)經(jīng)理被監(jiān)管處罰

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）天津證監(jiān)局官網(wǎng)日前披露了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)（王海）》。從業(yè)期間，王海借用他人證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)王海處以30000元罰款。

　　王海于2019年5月20日入職中泰證券天津分公司，擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理；2021年2月26日離職。綜上，王海于2019年5月20日至2021年2月26日在中泰證券天津分公司工作，屬于證券公司從業(yè)人員。

　　在此期間，王海多次借用他人證券賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券。

　　“王某1”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年9月4日通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(zhǎng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2019年9月5日至2021年1月8日，王海使用“王某1”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額6812908.86元，虧損10975.48元(扣除稅費(fèi)后,下同)，交易資金為王海自有資金及借自王某1的資金。

　　“孫某然”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2020年5月29日通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(zhǎng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2020年6月1日至2021年1月11日,王海使用“孫某然”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額35918357.55元，虧損280102.54元,交易資金為王海自有資金及借自趙某的資金。

　　“李某”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年5月15日通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(zhǎng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2020年7月7日至2020年8月31日,王海使用“李某”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額5295968.00元,虧損107905.62元,交易資金為王海自有資金及借自孫某橋、李某夫婦的資金。

　　“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)于2019年10月15日通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)(網(wǎng)上)方式開(kāi)立于天津長(zhǎng)江道證券營(yíng)業(yè)部。2019年11月22日至2021年2月26日,王海使用“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券,交易金額22517347.80元,虧損142114.99元,交易資金為王海自有資金及借自王某祥、王某2父子的資金。

　　綜上,王海借用“王某1”“孫某然”“李某”“王某祥”中泰證券賬戶(hù)普通賬戶(hù)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券,合計(jì)交易金額70544582.21元,虧損541098.63元。

　　上述違法事實(shí),有相關(guān)勞動(dòng)合同、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、相關(guān)證券賬戶(hù)資料、相關(guān)銀行賬戶(hù)資料、證券交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。