證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被處罰，涉事券商回應

　　2月9日，證監(jiān)會公布，針對招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元；對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關處理。

　　對此，招商證券回應稱，涉事員工的違法違規(guī)行為集中在2021年以前，且采取化名持有的方式，反映出公司過往在日常教育上仍不到位，管理制度尚有缺失，監(jiān)察問責不夠有力。對此，公司會深刻吸取教訓，堅決徹底整改。

　　“相關員工的個人投資行為既違反了《證券法》關于從業(yè)人員不得違規(guī)買賣股票的規(guī)定，也突破了公司關于員工個人投資行為管理制度的底線?！闭猩套C券回應稱，公司在監(jiān)管部門調(diào)查期間予以積極配合，對上述處罰決定表示堅決支持，并將對涉事員工嚴肅問責。同時，為落實法規(guī)及公司制度禁止從業(yè)人員買賣股票的要求，招商證券已經(jīng)從新員工入司教育開始，要求全體從業(yè)人員不得違規(guī)開立證券賬戶買賣股票，日常也通過證券賬戶監(jiān)測、稽核審計加強管控。

　　招商證券表示，近兩年，公司以“零容忍”的態(tài)度，針對員工違規(guī)買賣股票的“頑瘴痼疾”，采取了一系列嚴格管理措施：

　　一是警鐘長鳴。在每年的公司年會、中期工作會、全員教育警示大會上均將違規(guī)買賣股票作為警示重點；組織公司董監(jiān)高人員專題學習“兩辦”《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》；針對重點部門和崗位加大宣教力度，并將遵規(guī)守紀作為新提拔干部任前談話的必談內(nèi)容。

　　二是完善制度。修訂《招商證券股份有限公司證券從業(yè)人員證券投資行為管理制度》，對實踐中存在模糊理解、容易被忽略的違規(guī)證券交易行為予以細化，使員工更清晰了解法規(guī)的界線、紅線；明確員工個人的主體責任、所在單位的管理責任以及內(nèi)控部門的監(jiān)督責任，層層傳導壓力；細化五大類問責情形，對違規(guī)從事證券交易的員工原則上解除勞動合同，彰顯“零容忍”決心。

　　三是技術防控。對員工手機登錄證券賬戶、員工證券交易行為實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)測全覆蓋，并著重加強對關鍵敏感崗位工作人員的管控。

　　四是監(jiān)察稽核。采取高精度IP歸屬數(shù)據(jù)稽查等方法，將員工個人投資行為納入稽核審計常態(tài)化必查范疇；2022年、2023年連續(xù)兩年開展員工違規(guī)買賣證券行為專項整治。

　　招商證券表示，接下來，公司將繼續(xù)堅持“零容忍”原則，以案為戒，警鐘長鳴，加強員工思想教育，樹牢誠實守信、依法合規(guī)的文化理念，筑牢事前事中事后一體化的內(nèi)控體系，堅決遏制從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的發(fā)生。