國元證券黨委書記、董事長沈和付：深刻把握政治性人民性功能性 助力資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展

　　日前，國務院印發(fā)《關于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱新“國九條”），證監(jiān)會集中出臺《關于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》等四項政策文件（簡稱《意見》）。國元證券黨委書記、董事長沈和付日前在接受中國證券報記者專訪時表示：“新‘國九條’是時隔10年，國務院再次出臺的資本市場指導性文件，充分體現(xiàn)了黨中央、國務院對資本市場的高度重視和殷切期望，聚焦投資者保護、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設等方面，分階段提出了資本市場的發(fā)展目標，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進的發(fā)展藍圖?！兑庖姟穲猿帜繕藢颉栴}導向，牢牢把握強監(jiān)管、防風險、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量、推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護、加快推進建設一流投資銀行和投資機構(gòu)以及加強證券監(jiān)管系統(tǒng)自身建設等四方面，督促資本市場各個環(huán)節(jié)歸位盡責、固本強基。新‘國九條’和《意見》相輔相成，共同形成‘1+N’政策體系，對我國資本市場行穩(wěn)致遠高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義?！?nbsp;

　　新“國九條”和《意見》發(fā)布后，國元證券便在第一時間組織員工學習，并向員工傳達落實有關政策文件精神。沈和付表示：“要積極響應和落實新‘國九條’和《意見》的各項政策要求，深入踐行金融工作的政治性、人民性、功能性，在加快建設‘一流產(chǎn)業(yè)投資銀行’的新征程上，強化使命擔當，充分發(fā)揮直接融資‘服務商’、資本市場‘看門人’、社會財富‘管理者’的功能作用，努力譜寫好‘五篇大文章’，助力和維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。”

　　始終牢記“姓黨屬國” 以高質(zhì)量黨建引領高質(zhì)量發(fā)展

　　“我們2022年初調(diào)整戰(zhàn)略目標時，制定了‘打造具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行’的目標，剛好與近期國務院、證監(jiān)會提出的關于加強證券公司加快推進建設一流投資銀行內(nèi)容相契合?！鄙蚝透度缡钦f。

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須堅持和加強黨的領導，充分發(fā)揮黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢、制度優(yōu)勢，確保資本市場始終保持正確的發(fā)展方向?！薄巴苿有袠I(yè)機構(gòu)切實加強黨的領導，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實的關鍵作用，把黨的領導落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)?！鄙蚝透侗硎荆瑖C券始終堅持以黨的創(chuàng)新理論武裝頭腦，不斷提高政治判斷力、領悟力和執(zhí)行力，為公司行穩(wěn)致遠提供根本政治保障。

　　在政治上，沈和付表示，國元證券始終牢記“姓黨屬國”，堅定自覺地同黨中央在思想上、政治上、行動上保持高度一致，主動銜接國家及安徽省最新戰(zhàn)略部署，積極服務長三角一體化、安徽“七個強省”等發(fā)展戰(zhàn)略，向中心聚焦、為大局聚力，確保公司發(fā)展道路不偏向、政治光譜不變色、根本屬性不變質(zhì)。

　　除了在政治上把握方向，沈和付還要求在思想上聚共識。據(jù)悉，目前國元證券已構(gòu)建“三會一課”和主題黨日常態(tài)學、各種載體線上學、黨建培訓情景學、崗位建功實踐學的“四位一體”學習模式，切實發(fā)揮好思想建設凝心聚力的關鍵作用，深入領會習近平總書記關于金融工作、國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設重要論述，推動“第一議題”制度與“政策理論宣講”全覆蓋。

　　落實到具體行動上，沈和付表示，要激發(fā)員工活力。通過以考強責，優(yōu)化黨建工作考核機制，促進各級黨組織扛起主責、抓好主業(yè)，實現(xiàn)黨建工作與業(yè)務發(fā)展的“雙循環(huán)”“雙促進”。以單明要，根據(jù)年度黨建工作要點，將重點事項、具體舉措、實施過程、工作結(jié)果清單化，讓抓落實精確精準、聚力關鍵。

　　以人民為中心 將“以投資者為本”落實到具體行動中

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須始終踐行金融為民的理念，突出以人民為中心的價值取向，更加有效保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益?！薄岸酱傩袠I(yè)機構(gòu)強化服務理念，持續(xù)優(yōu)化投資者服務，嚴格落實投資者適當性制度，健全投資者保護機制，切實提高投資者獲得感和滿意度，持續(xù)維護好社會公眾對行業(yè)的信任與信心?！鄙蚝透侗硎荆瑖C券始終不忘初心、牢記使命，把以人民為中心的發(fā)展思想落實到‘以投資者為本’的具體行動中。

　　對于“以投資者為本”，沈和付有著自己的核心理念：不以賺客戶的錢為目的，要以幫助客戶賺錢為目的。

　　結(jié)合具體的業(yè)務而言，在服務居民財富管理方面，沈和付表示：“要堅持以客戶為中心，通過‘國元鑫品’甄選評價體系，為客戶選出長期業(yè)績優(yōu)異、主題個性鮮明、策略多元全面的產(chǎn)品，助力居民資產(chǎn)保值增值。同時，打造優(yōu)秀專業(yè)投顧團隊，幫助客戶識別風險、管理風險，引導長期價值投資，增強客戶投資信心。”

　　沈和付表示，要加強投資者教育與保護。牢記“以投資者為本”理念，依托國元證券國家級投教基地身份，堅持走近投資者、貼近投資者、服務投資者，持續(xù)不懈地開展投資者教育和保護活動，構(gòu)建投教新生態(tài)，不斷增強投資者獲得感。

　　據(jù)悉，2023年國元證券線上線下投教活動共開展4420余場，參與人數(shù)超280萬人次。其中，在全國上百所高校開展162場投資者教育進校園活動，覆蓋在校學生50萬人次，積極推動投資者教育更好納入國民教育體系。

　　沈和付還重點提及要堅守金融安全底線。堅持“風控合規(guī)生命線”理念，開展風控合規(guī)“護航”工程，全面起底、全面整改、全面規(guī)范，對內(nèi)部合規(guī)管理監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、外部監(jiān)管處罰案例全面復盤、全面清理，打造暢通高效的合規(guī)管理組織架構(gòu)、行之有效的合規(guī)管理手段和務實高效的合規(guī)考評機制，切實提升合規(guī)管理專業(yè)能力。此外，要將“穿透底層”“前端介入”落到實處，加強同一業(yè)務同一客戶風險管理，提升數(shù)字化風險管理能力，堅決守牢安全發(fā)展底線，助力維護經(jīng)濟社會大局穩(wěn)定。

　　踐行金融企業(yè)使命 當好服務實體經(jīng)濟主力軍

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展的主題，守正創(chuàng)新，更加有力服務國民經(jīng)濟重點領域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設?！薄岸酱傩袠I(yè)機構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置；督促行業(yè)機構(gòu)專注主業(yè)、優(yōu)化供給、提高價值創(chuàng)造能力。”沈和付表示，國元證券積極落實黨中央、國務院和安徽省委省政府關于金融企業(yè)服務實體經(jīng)濟的工作要求，把功能性放在首要位置，不斷提升服務實體經(jīng)濟質(zhì)效。

　　具體體現(xiàn)在三方面：首先，要發(fā)揮投行樞紐作用，支持企業(yè)融資。沈和付介紹：“國元證券立足安徽、面向全國，近年來充分發(fā)揮現(xiàn)代投行功能，對接多層次資本市場，股權(quán)、債券融資累計超過3300億元，助力實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展?！?/p>

　　國元證券以安徽“迎客松行動計劃”為指導，助力做大做強多層次資本市場的“安徽板塊體系”，連續(xù)十三年榮獲安徽省金融機構(gòu)服務地方實體經(jīng)濟發(fā)展評價“優(yōu)秀”等級。股權(quán)方面，截至2023年底，國元證券保薦安徽省內(nèi)65家企業(yè)首發(fā)上市，累計推薦113家皖企在新三板上市，推薦2700多家企業(yè)掛牌四板市場、居行業(yè)第一；債券方面，聚焦綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等領域，提高企業(yè)融資便捷性、降低融資成本，安徽省內(nèi)企業(yè)債融資規(guī)模長期保持首位，發(fā)行多個安徽“首單”項目。

　　其次，要深耕重點產(chǎn)業(yè)鏈，培育發(fā)展新動能。沈和付介紹，國元證券聚焦國家十大新興產(chǎn)業(yè)，用產(chǎn)業(yè)思維服務企業(yè)，提供“產(chǎn)業(yè)研究+產(chǎn)業(yè)投資+產(chǎn)業(yè)投行+綜合財富管理”一站式服務，全力幫助產(chǎn)業(yè)鏈上的“鏈主”“群主”做大做強，促進產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)集群式發(fā)展。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，國元證券服務高端裝備、新能源、新材料、新一代信息技術、生物醫(yī)藥等重點戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)近50家，如服務科大國盾、科大訊飛等“科大系”及工大高科等院?？苿?chuàng)企業(yè)，為安徽省打造“科大硅谷”奠定堅實基礎；打造以江淮汽車、安徽水利、銅陵有色、設計總院、淮北礦業(yè)、寶馬合并為代表的安徽省國企混改六種模式，為保障傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型提供智力支撐。

　　沈和付還要求，要加速基金叢林布局，促進“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。國元證券通過搭建“兩控一參”的股權(quán)投資架構(gòu)，構(gòu)建“母基金+直投基金+自有資金”的全方位、多元化、全周期股權(quán)投資體系，積極推動與中央企業(yè)及地方政府的基金合作，承接并深度參與安徽省級母基金體系建設，創(chuàng)新金融援疆模式，支持地方政府“雙招雙引”工作，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，助力“科技、產(chǎn)業(yè)、金融”良性循環(huán)。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至目前，國元證券累計管理基金43只，管理規(guī)模超380億元。其中，設立并管理總規(guī)模為83.4億元的安徽省綠色食品產(chǎn)業(yè)母基金，支持安徽省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及綠色食品產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；累計投資項目達322個，投資金額達117億元，成功上市項目數(shù)量近60個，涵蓋新能源、高端裝備制造、新興儲能、綠色食品等新興產(chǎn)業(yè)。

　　沈和付表示：“未來，國元證券將以政治性為引領，以人民性為立場，以功能性為定位，不斷提升專業(yè)服務能力，夯實合規(guī)風控基礎，加快建設具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行，為助力和維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、推進金融高質(zhì)量發(fā)展和金融強國建設貢獻國元力量?！?/p>