2023年度券商文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果揭曉：監(jiān)管層深化文化導(dǎo)向 共促行業(yè)長足發(fā)展

　　中國證券報(bào)記者日前從業(yè)內(nèi)獲悉，中證協(xié)近期在行業(yè)內(nèi)部向券商定向告知了2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估結(jié)果，其中評(píng)估結(jié)果為A類的券商共計(jì)11家。此外，中證協(xié)等四部門近期還向券商定向告知了2024年券商投資者教育工作評(píng)估結(jié)果，獲評(píng)A等次的券商有31家。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，文化建設(shè)不僅是證券公司自身發(fā)展的內(nèi)在需求，也是監(jiān)管層推動(dòng)行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的重要抓手。通過持續(xù)的文化建設(shè)評(píng)估和指導(dǎo)，監(jiān)管層旨在打造一個(gè)規(guī)范、透明、誠信、高效的證券市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)整個(gè)行業(yè)的長遠(yuǎn)繁榮。

　　評(píng)估結(jié)果不對(duì)公眾公布

　　具體而言，兩次評(píng)估的結(jié)果均采用了“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”方式，直接向各相關(guān)券商定向通知，而沒有在全行業(yè)內(nèi)公開通報(bào)所有券商的評(píng)估情況。評(píng)估結(jié)果也并未向公眾披露。

　　從評(píng)估結(jié)果來看，按照合并口徑，參與2023年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估的券商共計(jì)106家，評(píng)估結(jié)果為A類公司共計(jì)11家，其中AA級(jí)5家，A級(jí)6家；B類公司共計(jì)34家，其中BB級(jí)10家，B級(jí)24家；C類公司共計(jì)61家，其中CC級(jí)36家，C級(jí)25家。

　　中證協(xié)強(qiáng)調(diào)，評(píng)估分類結(jié)果不是對(duì)券商資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，各家券商不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　按照合并口徑，參與2024年投資者教育工作評(píng)估的券商共計(jì)105家，其中，評(píng)估結(jié)果為A等次公司31家，B等次公司42家，C等次公司31家，D等次公司1家。

　　券商投教工作評(píng)估由中證協(xié)、上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司聯(lián)合開展。該評(píng)估是為引導(dǎo)證券公司做好投資者教育工作，持續(xù)提升投資者教育工作水平開展的綜合性評(píng)估，評(píng)估結(jié)果不是對(duì)券商資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，各家券商不得將評(píng)估結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

　　需要注意的是，2023年度的文化建設(shè)評(píng)估結(jié)果首次采取一對(duì)一告知的方式，并未向公眾公布。從2022年度的結(jié)果來看，共有105家公司參加評(píng)估，A類AA級(jí)券商共5家，A類A級(jí)券商7家，B類BB級(jí)券商10家，B類B級(jí)券商24家。國泰君安、南京證券、興業(yè)證券、銀河證券、中信證券獲AA級(jí)券商，國投證券、東北證券、國信證券、國元證券、申萬宏源、中泰證券、中信建投獲A級(jí)券商。

　　文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系再度調(diào)整

　　近年來，中國證券行業(yè)在文化建設(shè)方面取得了顯著進(jìn)展，這主要得益于監(jiān)管層的高度重視和推動(dòng)。

　　2021年3月，中證協(xié)公布了《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從行為、組織、觀念三個(gè)層次，提出證券行業(yè)文化建設(shè)的十個(gè)關(guān)鍵要素，倡導(dǎo)證券公司圍繞此十要素向心發(fā)力、深耕細(xì)作、久久為功。僅僅3個(gè)月后，2021年6月1日，中證協(xié)就啟動(dòng)了2020年度證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估，成為行業(yè)首次文化“軟實(shí)力”的大考。

　　此后，文化建設(shè)的評(píng)價(jià)體系經(jīng)歷了多次細(xì)致的調(diào)整與優(yōu)化，不斷精進(jìn)以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展需求，確保評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和有效性。在業(yè)內(nèi)人士看來，這一過程體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于文化建設(shè)工作的持續(xù)關(guān)注和深化理解，以及對(duì)于提升證券行業(yè)整體文化水平的堅(jiān)定承諾。通過不斷調(diào)整優(yōu)化，評(píng)價(jià)體系更加全面、精準(zhǔn)地反映了文化建設(shè)的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，為證券公司的自我提升和行業(yè)監(jiān)管提供了有力的工具。

　　值得關(guān)注的是，2024年4月，文化建設(shè)評(píng)價(jià)體系再度調(diào)整：一是強(qiáng)化對(duì)職業(yè)道德建設(shè)存在問題的重視，尤其是廉潔文化，包括公司從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察；二是新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的，應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分；三是新增評(píng)估監(jiān)督、引導(dǎo)員工正確使用社交媒體避免員工發(fā)表不當(dāng)言論損害公司及行業(yè)形象的情況說明；四是突出監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)提示公司對(duì)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行自查的情況；五是明確評(píng)估監(jiān)管對(duì)公司薪酬管理規(guī)定處罰的情況；六是評(píng)估公司加強(qiáng)對(duì)正面典型的宣傳，以及公司推動(dòng)文化品牌建設(shè)的方案、計(jì)劃；七是公司落實(shí)“五篇大文章”以及中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的融入情況。調(diào)整后，加分項(xiàng)、扣分項(xiàng)更加精準(zhǔn)，評(píng)價(jià)體系更適配行業(yè)的最新發(fā)展。

　　深化評(píng)估體系

　　引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

　　值得關(guān)注的是，中證協(xié)今年在調(diào)整文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估相關(guān)指標(biāo)時(shí)明確，關(guān)于中央金融工作會(huì)議提出的“五篇大文章”、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上提出的“五要五不”、促進(jìn)基層員工和青年員工形成文化認(rèn)同、講好文化品牌故事并做好文化品牌宣傳、開展全員廉潔文化宣導(dǎo)、文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中廉潔從業(yè)管理作為必考察內(nèi)容等，自2024年度實(shí)踐評(píng)估起考察和執(zhí)行。

　　有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，監(jiān)管層之所以高度重視證券公司的文化建設(shè)，主要是基于以下四點(diǎn)考慮：首先是行業(yè)穩(wěn)定與發(fā)展。文化建設(shè)是證券行業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的基石，一個(gè)健康的行業(yè)文化能夠促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)，防止不正當(dāng)交易，保障市場(chǎng)秩序，從而維護(hù)投資者利益和社會(huì)公眾信心。其次是風(fēng)險(xiǎn)防控。良好的企業(yè)文化能夠內(nèi)化合規(guī)意識(shí)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，減少違法違規(guī)行為的發(fā)生，降低行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。第三是人才培養(yǎng)與吸引。優(yōu)秀的企業(yè)文化有助于吸引和留住人才，構(gòu)建高素質(zhì)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，為證券公司持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展提供動(dòng)力。第四是社會(huì)形象與品牌價(jià)值。積極向上的企業(yè)文化可以提升證券公司在社會(huì)公眾中的形象，增強(qiáng)品牌價(jià)值，有利于拓展業(yè)務(wù)，贏得更多客戶的信任和支持。