證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任姜小勇：促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展 確定五大重點(diǎn)工作
□ 不斷提升上市公司治理水平 □ 推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，為市場引入源頭活水
□ 暢通“出口關(guān)”，抓好退市制度改革落地實(shí)施 □ 堅(jiān)持分類處置，依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保
□ 落實(shí)“零容忍”要求，從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為
證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任姜小勇昨日表示，證監(jiān)會(huì)將重點(diǎn)開展五方面工作，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量，包括：不斷提升上市公司治理水平；推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，為市場引入源頭活水；暢通“出口關(guān)”，抓好退市制度改革落地實(shí)施；堅(jiān)持分類處置，依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保；落實(shí)“零容忍”要求，從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。
姜小勇昨日出席上海證券報(bào)社主辦的“2020上市公司高質(zhì)量發(fā)展論壇暨‘金質(zhì)量’獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)典禮”，在題為《促進(jìn)優(yōu)勝劣汰 提升上市公司高質(zhì)量發(fā)展》的主旨演講中作上述表示。姜小勇還透露，監(jiān)管部門將優(yōu)化發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)市場化并購重組，加強(qiáng)資本市場融資端和投資端的協(xié)調(diào)平衡，完善上市公司股權(quán)激勵(lì)和員工持股制度。
本月14日，備受市場關(guān)注的滬深交易所退市新規(guī)發(fā)布，并向社會(huì)公開征求意見。姜小勇表示，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，根據(jù)市場、媒體對(duì)退市新規(guī)征求意見稿的反饋意見，進(jìn)行充分研究，注意采納吸收、不斷改進(jìn)，盡快頒布實(shí)施退市新規(guī)。
“沒有好的上市公司
就沒有好的資本市場”
姜小勇表示，資本市場在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動(dòng)全身的作用，上市公司是資本市場的基石，提高上市公司質(zhì)量是推動(dòng)資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在需求，是新時(shí)代較快完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要內(nèi)容。
他表示，資本市場是連接實(shí)體、科技與資本，連接融資方與投資方的紐帶。判斷一個(gè)市場成熟與否、質(zhì)量高低，上市公司整體質(zhì)量是重要衡量標(biāo)準(zhǔn)。只有高質(zhì)量的上市公司不斷涌現(xiàn)，才能持續(xù)向市場提供優(yōu)質(zhì)的金融產(chǎn)品，才能吸引廣大投資者積極參與。因此，沒有好的上市公司，就沒有好的資本市場。
姜小勇說，抓好上市公司是我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)應(yīng)對(duì)復(fù)雜局面、下好“先手棋”、打好“主動(dòng)仗”的關(guān)鍵之舉。目前，部分上市公司還存在一些不容忽視的突出問題。例如，有的公司治理失衡、規(guī)范運(yùn)作水平不高，有的公司風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)暴露，上市公司作為市場“晴雨表”的功能還不能有效發(fā)揮。
“旗幟鮮明地提高上市公司質(zhì)量，就是要加快形成體現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展要求的上市公司群體，更好發(fā)揮上市公司的‘頭雁’作用，努力通過上市公司的發(fā)展，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的壯大，形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展�！彼f。
提高上市公司質(zhì)量
圈定五大重點(diǎn)工作
姜小勇表示，下一階段，證監(jiān)會(huì)將突出以下五方面工作重點(diǎn)，切實(shí)提高上市公司質(zhì)量：
不斷提升上市公司治理水平。證監(jiān)會(huì)正著力開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，力爭通過兩年努力，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，使上市公司治理整體水平得到提高，進(jìn)一步健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)作、有效制衡的上市公司治理結(jié)構(gòu)，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。
推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，為市場引入源頭活水。具體舉措包括：全面推行、分步實(shí)施證券發(fā)行注冊(cè)制，優(yōu)化發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)包容性，提升擬上市企業(yè)的規(guī)范化水平，鼓勵(lì)和支持混合所有制改革試點(diǎn)企業(yè)上市；充分發(fā)揮資本市場的并購重組主渠道作用，鼓勵(lì)上市公司盤活存量、提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型發(fā)展，豐富支付及融資工具；加強(qiáng)資本市場融資端和投資端的協(xié)調(diào)平衡，引導(dǎo)上市公司兼顧發(fā)展需要和市場狀況優(yōu)化融資安排，完善上市公司再融資發(fā)行條件，研究推出更便捷的融資方式，支持上市公司通過發(fā)行債券等方式開展長期限債務(wù)融資；完善上市公司股權(quán)激勵(lì)和員工持股制度，在對(duì)象、方式、定價(jià)等方面作出更加靈活的安排，優(yōu)化政策環(huán)境，支持各類上市公司建立、健全長效激勵(lì)機(jī)制。
暢通“出口關(guān)”，抓好退市制度改革落地實(shí)施。2019年以來，已有48家公司通過多種渠道實(shí)現(xiàn)退出。其中，強(qiáng)制退市公司25家，是過去6年強(qiáng)制退市公司數(shù)量的2倍多。姜小勇表示，一些已經(jīng)喪失持續(xù)經(jīng)營能力的公司和嚴(yán)重違法違規(guī)的公司沒有“應(yīng)退盡退”，既影響了資源配置效率，也聚集了大量風(fēng)險(xiǎn)，擾亂了市場秩序、損害了監(jiān)管公信力。證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，根據(jù)市場、媒體對(duì)退市新規(guī)征求意見稿的反饋意見，充分研究，注意采納吸收、不斷改進(jìn)，盡快頒布實(shí)施退市新規(guī)。
堅(jiān)持分類處置，依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保。近年來，上市公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”。姜小勇表示，堅(jiān)持分類處置、依法查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保，有利于解決現(xiàn)實(shí)問題、更好維護(hù)上市公司資產(chǎn)安全、維護(hù)中小股東權(quán)益，更符合實(shí)際、更加務(wù)實(shí)。
落實(shí)“零容忍”要求，從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為。今年以來，中央政治局會(huì)議提出明確要求，國務(wù)院金融委先后5次部署了相關(guān)工作。姜小勇表示，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決落實(shí)新證券法規(guī)定，從嚴(yán)查處了康得新、康美藥業(yè)、獐子島等一批市場高度關(guān)注、影響惡劣的大案要案，有效強(qiáng)化了監(jiān)管震懾。
協(xié)作聯(lián)動(dòng)、形成工作合力
姜小勇表示，提高上市公司質(zhì)量既涉及各個(gè)部委，也涉及各級(jí)地方政府和廣大市場主體。經(jīng)過前期的多方努力，各部委、各地方對(duì)“提高上市公司質(zhì)量”有了更加深刻的認(rèn)識(shí)�！案鞣脚�、齊抓共管”理念日益深入人心，“共建、共治、共享”已逐漸成為普遍共識(shí)，共同推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量的良好氛圍正加速形成。
他表示，接下來，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的決策部署，努力形成提高上市公司質(zhì)量工作的新格局。爭取通過一段時(shí)期的努力，使上市公司整體質(zhì)量有明顯提升，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場奠定更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
