證監(jiān)會(huì)處罰2人操縱朗迪集團(tuán)股價(jià) “沒一罰二”合計(jì)罰沒金額達(dá)1.46億元

中證網(wǎng)訊（王珞）近日，證監(jiān)會(huì)披露行政處罰決定書，對(duì)周杰、韓海龍操縱“朗迪集團(tuán)”股票的行為處以“沒一罰二”，即違法所得4880.5萬元，并處以9761萬元罰款，合計(jì)罰沒金額達(dá)到1.46億元。

行政處罰決定書顯示，2019年11月4日至2020年4月7日（以下簡稱操縱期間）,周杰、韓海龍控制使用46個(gè)賬戶操縱股票“朗迪集團(tuán)”，通過連續(xù)買賣拉抬價(jià)格、對(duì)倒交易、虛假申報(bào)等多種手段影響“朗迪集團(tuán)”交易價(jià)格和交易量，共獲利4880.5萬元。

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)查明，操縱期間共計(jì)104個(gè)交易日，賬戶組93個(gè)交易日參與交易。2019年11月4日至2020年1月23日為建倉時(shí)段，2020年2月3日至2月14日為拉抬時(shí)段，2020年2月17日至4月7日為出貨時(shí)段。

操縱期間，賬戶組競價(jià)買成交3660萬股，成交金額5.79億元；買成交量占市場(chǎng)買成交量超過10%的有44個(gè)交易日，超過20%的有28個(gè)交易日，超過30%的有16個(gè)交易日，超過40%的有4個(gè)交易日，超過50%的有1個(gè)交易日；47個(gè)交易日買成交量排名第一。賬戶組競價(jià)賣成交3660萬股，成交金額6.29億元；賣成交量占市場(chǎng)賣成交量超過10%的有32個(gè)交易日，超過20%的有12個(gè)交易日，超過30%的有5個(gè)交易日；45個(gè)交易日賣出成交量排名第一。2020年2月3日至3月13日，賬戶組持股占流通股比例均在5%以上,2020年2月14日持股占流通股比例最高，達(dá)到7.52%。綜上，賬戶組具有資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)。

在2020年2月3日至2月14日拉抬時(shí)段內(nèi)，賬戶組以不低于市價(jià)申買量占該時(shí)段賬戶組同向總申買量平均達(dá)71.81%，同期賬戶組買成交量占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.76%。

證監(jiān)會(huì)查明，操縱期間,周杰、韓海龍典型操縱手段為：一是盤中連續(xù)買賣拉抬價(jià)格，操縱期間，賬戶組在12個(gè)交易日22個(gè)時(shí)間段的交易中存在盤中拉抬行為，如2020年2月14日14:39:10至14:41:35，賬戶組累計(jì)買成交36.49萬股，成交金額813.9萬元，賬戶組成交量占市場(chǎng)成交量70.83%，賬戶組時(shí)段內(nèi)成交均價(jià)高于拉抬前一筆市場(chǎng)價(jià)2.99%。該時(shí)段股價(jià)上漲5.64%；二是盤中連續(xù)買賣封漲停，操縱期間，賬戶組在4個(gè)交易日存在盤中封漲停行為，賬戶組漲停價(jià)申買量日均達(dá)201.27萬股，2020年2月12日，賬戶組漲停價(jià)申買量占市場(chǎng)漲停價(jià)申買量的比重最高，達(dá)到45.49%。

綜上，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，周杰、韓海龍集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣“朗迪集團(tuán)”，并實(shí)施對(duì)倒交易、虛假申報(bào)，操縱意圖明顯。以上事實(shí)有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、當(dāng)事人詢問筆錄、當(dāng)事人微信記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

處罰決定書顯示，周杰、韓海龍的上述行為違反《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)、第四項(xiàng)相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述違法行為。其中，周杰組織策劃、實(shí)施交易，起主要作用；韓海龍?jiān)谥芙艿陌才畔侣?lián)系借用賬戶、簽訂配資協(xié)議、具體對(duì)接交易，起次要作用。

中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定，沒收周杰、韓海龍違法所得4880萬元，并處以9761萬元罰款，其中對(duì)周杰處以9273萬元罰款，對(duì)韓海龍?zhí)幰?88萬元罰款。