瞄準(zhǔn)建設(shè)數(shù)字化智慧型交易所目標(biāo) 北交所大力推進(jìn)金融科技創(chuàng)新

　　11月9日，北交所總經(jīng)理隋強(qiáng)在2023金融街論壇——全球金融科技大會(huì)資本市場(chǎng)金融科技論壇上表示，北交所將以建設(shè)數(shù)字化智慧型交易所為目標(biāo)，準(zhǔn)確把握科技發(fā)展新趨勢(shì)，統(tǒng)籌推動(dòng)業(yè)務(wù)與技術(shù)緊密融合、安全與創(chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)成體系建設(shè)，以創(chuàng)新激發(fā)市場(chǎng)活力、提升監(jiān)管效能、助力企業(yè)發(fā)展。

　　交易所的高質(zhì)量建設(shè)離不開金融科技的創(chuàng)新賦能。著眼于當(dāng)下和未來(lái)需求，北交所持續(xù)推進(jìn)金融科技創(chuàng)新工作：扎實(shí)做好本次改革舉措落地的技術(shù)保障工作；積極籌劃科技創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合各方合作伙伴共建市場(chǎng)生態(tài)；加快推進(jìn)北交所科技發(fā)展規(guī)劃落地；積極開展公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債、ETF、公募REITs等前期技術(shù)準(zhǔn)備工作。

　　聚焦“硬科技”應(yīng)用

　　隋強(qiáng)表示，北交所攜手金融科技高質(zhì)量發(fā)展的過程可以總結(jié)為“樹立理念、夯實(shí)基礎(chǔ)、聚焦應(yīng)用、營(yíng)造氛圍、助力發(fā)展”。

　　堅(jiān)持樹立全市場(chǎng)理念。資本市場(chǎng)是多方參與、共同運(yùn)行的生態(tài)，需要上市公司、投資者、中介機(jī)構(gòu)、交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等主體共同培育。只有各個(gè)主體同向發(fā)力、相互銜接，才能充分發(fā)揮金融科技最大效能，打造一個(gè)技術(shù)安全可靠、主體互聯(lián)互通、業(yè)務(wù)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的高質(zhì)量資本市場(chǎng)。北交所秉承“開放、共建、共享”理念，積極組織開發(fā)商、信息商共同編制技術(shù)接入?yún)f(xié)議標(biāo)準(zhǔn)，提高市場(chǎng)準(zhǔn)備效率；積極開展全市場(chǎng)交易接入實(shí)時(shí)監(jiān)控，協(xié)助市場(chǎng)機(jī)構(gòu)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題；積極引導(dǎo)券商、信息商開發(fā)、改造終端軟件，提高投資者使用便利性。

　　持續(xù)夯實(shí)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。金融科技的基礎(chǔ)在于數(shù)據(jù)，北交所落地可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言（XBRL），將信息披露文件進(jìn)行結(jié)構(gòu)化標(biāo)識(shí)，提供高質(zhì)量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，便于計(jì)算機(jī)讀取處理，實(shí)現(xiàn)快速智能化分析。探索創(chuàng)立監(jiān)管規(guī)則標(biāo)記語(yǔ)言（XRML），嘗試將監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行結(jié)構(gòu)化標(biāo)識(shí)，搭建市場(chǎng)監(jiān)管的數(shù)字橋梁，實(shí)現(xiàn)全結(jié)構(gòu)化智能監(jiān)管。持續(xù)開展數(shù)據(jù)治理，建立健全涵蓋數(shù)據(jù)全生命周期管理的制度體系，將數(shù)據(jù)治理措施嵌入到業(yè)務(wù)流程及信息系統(tǒng)建設(shè)的每個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展數(shù)據(jù)治理培訓(xùn)，提升全員數(shù)據(jù)安全意識(shí)。

　　主動(dòng)聚焦硬科技應(yīng)用。北交所瞄準(zhǔn)業(yè)務(wù)難點(diǎn)，開展金融科技應(yīng)用探索，取得了較好成效：建成了多市場(chǎng)層次、多證券品種、多交易方式的核心交易系統(tǒng)；上線政府債券發(fā)行系統(tǒng)，支持國(guó)債、地方債發(fā)行；推出面向各類市場(chǎng)主體的電子化業(yè)務(wù)辦理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理高效、規(guī)范；開發(fā)了信息披露智能監(jiān)管系統(tǒng)（利器系統(tǒng)），通過建立規(guī)則模型與AI模型，初步實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)畫像、財(cái)務(wù)粉飾預(yù)警評(píng)分；建設(shè)了新一代監(jiān)察系統(tǒng)，采用流式計(jì)算加強(qiáng)異常交易動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)預(yù)警，引入大數(shù)據(jù)架構(gòu)進(jìn)行多維度數(shù)據(jù)集成分析，實(shí)現(xiàn)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等線索識(shí)別、跟蹤、分析等功能。

　　助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展

　　創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，科技引領(lǐng)未來(lái)。隋強(qiáng)表示，中央金融工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要加快建設(shè)金融強(qiáng)國(guó)、全面加強(qiáng)金融監(jiān)管、優(yōu)化金融服務(wù)、防范化解風(fēng)險(xiǎn)，這些都離不開金融科技創(chuàng)新的支持。北交所當(dāng)前正處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，也迫切需要金融科技提供關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力。

　　以科技創(chuàng)新支撐市場(chǎng)創(chuàng)新�！奥鋵�(shí)《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》要求，扎實(shí)做好企業(yè)首次公開發(fā)行并在北交所上市、啟用獨(dú)立代碼號(hào)段、信用債發(fā)行交易等重點(diǎn)改革措施的技術(shù)保障，確保平穩(wěn)落地。積極開展公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債、ETF、公募REITs等前期技術(shù)準(zhǔn)備工作。為謀劃未來(lái)發(fā)展，北交所已制定北交所科技發(fā)展規(guī)劃，以‘科技讓服務(wù)更加溫暖，數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧’為愿景，從信息系統(tǒng)建設(shè)、科技創(chuàng)新應(yīng)用、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支撐、安全運(yùn)行保障等方面明確了具體任務(wù)和舉措，下一步將加快推進(jìn)。”隋強(qiáng)說。

　　更好統(tǒng)籌發(fā)展與安全。北交所將按照中央金融工作會(huì)議關(guān)于“要全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)”的要求，一方面，加強(qiáng)信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步優(yōu)化數(shù)據(jù)中心布局，加快第二數(shù)據(jù)中心建設(shè)，升級(jí)技術(shù)保障平臺(tái)，強(qiáng)化安全生產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；另一方面，大力推進(jìn)科技監(jiān)管，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)手段，升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制平臺(tái)，提高交易所一線監(jiān)管的科技化、智能化水平，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早識(shí)別、早預(yù)警、早暴露、早處置。

　　“北交所定位于打造創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地，助力科創(chuàng)企業(yè)發(fā)展是北交所的天然基因。開市兩年來(lái)，北交所初步聚集了一批優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新型中小企業(yè)，其中近一半為國(guó)家級(jí)專精特新‘小巨人’企業(yè)�！彼鍙�(qiáng)表示，下一步，北交所將推動(dòng)注冊(cè)制在北交所走深走實(shí)，加快落地各項(xiàng)改革措施，強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的精準(zhǔn)服務(wù)，支持?jǐn)?shù)字經(jīng)濟(jì)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，積極發(fā)揮好資本市場(chǎng)改革“試驗(yàn)田”作用，不斷優(yōu)化科技創(chuàng)新企業(yè)上市、融資等關(guān)鍵制度安排，鞏固和完善助力中小企業(yè)科技創(chuàng)新的市場(chǎng)生態(tài)。