深交所全面從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為

　　12月6日，中國證券報(bào)記者獲悉，中央金融工作會議以來，深交所全面從嚴(yán)打擊資本市場亂象，積極查處“忽悠式回購”亂象，對財(cái)務(wù)造假、“財(cái)務(wù)大洗澡”重拳出擊，對上市公司“蹭熱點(diǎn)”、在互動(dòng)平臺“胡言亂語”、短線交易等違規(guī)行為從嚴(yán)從重及時(shí)懲處，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”。

　　據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，11月以來，已有飛凱材料、合縱科技、思美傳媒、蘇大維格等20余家深市公司被證監(jiān)會立案或被深交所采取自律監(jiān)管措施。

　　記者了解到，下一步深交所將持續(xù)保持資本市場監(jiān)管“嚴(yán)的基調(diào)”，進(jìn)一步強(qiáng)化上市公司全鏈條監(jiān)管，并將結(jié)合最新市場發(fā)展形勢，集中力量懲治違規(guī)減持、財(cái)務(wù)造假、信披違規(guī)、蹭熱點(diǎn)炒股價(jià)等影響惡劣的違法違規(guī)行為，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，營造良好市場環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)市場信心。

　　嚴(yán)打違規(guī)減持及“忽悠式回購”

　　今年8月，證監(jiān)會出臺減持新規(guī)，明確上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤30%的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級市場減持本公司股份。同時(shí)，明確從嚴(yán)控制其他上市公司股東減持總量。

　　但有公司“頂風(fēng)作案”。9月18日，西測測試公告稱，三名合計(jì)持股5%以上股東減持公司股份91.52萬股，占公司總股本的1.08%，超額減持公司股份。西測測試表示，上述情況主要系三名股東在證券操作系統(tǒng)錄入失誤，并非主觀故意行為。

　　對此，9月19日，深交所對公司下發(fā)關(guān)注函，對違規(guī)當(dāng)事人名下的證券賬戶實(shí)施6個(gè)月內(nèi)限制賣出西測測試股份的措施，并對違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行通報(bào)批評。當(dāng)日晚間，西測測試披露公告承諾回購上述超額減持的股份。

　　與違規(guī)減持相似，“忽悠式回購”也會對投資者信心產(chǎn)生不利影響。2022年11月10日，合縱科技公告稱，公司計(jì)劃在12個(gè)月內(nèi)回購2000萬-4000萬元公司股份。然而，一年后，合縱科技“爽約”，稱該次股份回購計(jì)劃回購期限已屆滿，公司并未實(shí)施回購。

　　對此，監(jiān)管重拳出擊。11月17日，深交所表示對上述事項(xiàng)高度關(guān)注并發(fā)出關(guān)注函，同時(shí)下發(fā)紀(jì)律處分決定。北京證監(jiān)局也向公司下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠信檔案。隨后，公司還因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查并被深交所給予通報(bào)批評的處分。在監(jiān)管高度關(guān)注下，11月28日，合縱科技發(fā)布公告，擬對回購公司股份實(shí)施期限延期8個(gè)月，完成此前的回購承諾。

　　緊盯“蹭熱點(diǎn)”違規(guī)行為

　　今年以來，市場對中小盤股偏好有所提升，個(gè)別公司見勢“蹭熱點(diǎn)”，想借機(jī)炒作公司股價(jià)。對于此類違規(guī)行為，證監(jiān)會、深交所、證監(jiān)局等監(jiān)管部門火速出手，聯(lián)合執(zhí)法，保持“露頭就打”的從嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

　　思美傳媒就是一個(gè)典型案例。11月27日午間，思美傳媒在互動(dòng)平臺回復(fù)投資者相關(guān)提問時(shí)稱，“抖音超市現(xiàn)階段由本公司代運(yùn)營”。11月27日，思美傳媒股價(jià)以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。當(dāng)日收盤后，抖音電商辟謠稱，網(wǎng)傳思美傳媒代運(yùn)營抖音超市，此為不實(shí)消息，抖音超市業(yè)務(wù)為抖音電商自運(yùn)營。

　　對此，深交所連夜對思美傳媒下發(fā)了關(guān)注函，要求公司詳細(xì)說明“開展與抖音超市相關(guān)業(yè)務(wù)的具體情況，該業(yè)務(wù)占公司主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤的比重等”。11月29日晚，思美傳媒發(fā)布公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對該公司立案。同時(shí)，浙江證監(jiān)局對公司及其董秘出具警示函。

　　堅(jiān)決維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序

　　有的公司則在互動(dòng)平臺“胡言亂語”。11月6日，眾合科技在回復(fù)互動(dòng)易提問時(shí)稱，子公司通過一投資管理企業(yè)投資啟爾機(jī)電。啟爾機(jī)電主要研發(fā)、生產(chǎn)和銷售高端半導(dǎo)體裝備超潔凈流控系統(tǒng)及其關(guān)鍵零部件，屬于該行業(yè)核心零部件系統(tǒng)之一。11月9日，眾合科技稱，公司前期披露的信息不存在需要更正、補(bǔ)充之處，也不存在應(yīng)披露而未披露、對公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息。不過，11月10日，眾合科技迅速“變臉”表示，穿透后，子公司持有啟爾機(jī)電的股權(quán)比例僅為0.18%，無法對啟爾機(jī)電實(shí)施重大影響。

　　11月15日，因眾合科技在互動(dòng)易平臺的回復(fù)內(nèi)容不完整，在股票交易異常波動(dòng)公告中的信息披露不準(zhǔn)確，深交所向公司下發(fā)監(jiān)管函。11月17日，浙江證監(jiān)局指出公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　值得注意的是，近年來，監(jiān)管部門持續(xù)保持對上市公司的監(jiān)管高壓。近期多家深市公司被立案調(diào)查或采取自律監(jiān)管措施，再次體現(xiàn)出深交所切實(shí)提高監(jiān)管有效性，果斷作出“長牙帶刺”的監(jiān)管舉措，嚴(yán)厲打擊證券違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序。