證券時(shí)報(bào)記者 程丹
昨日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公布了新三板11月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，申萬宏源證券排名居首，排名靠前的主辦券商還有東莞證券、上海證券、萬聯(lián)證券、國(guó)海證券等。
根據(jù)《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司通過“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”、“對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)”、“其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)”和“被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況”四類評(píng)價(jià)指標(biāo)以點(diǎn)值的形式進(jìn)行量化，將“執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為”量化計(jì)算出的綜合點(diǎn)值進(jìn)行加點(diǎn)、扣點(diǎn)，計(jì)算出各主辦券商的評(píng)價(jià)點(diǎn)值。
據(jù)了解，11月共有100家主辦券商參與評(píng)價(jià)，42家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在90點(diǎn)以上，占比43.75%；38家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在80~90點(diǎn)之間，占比39.58%；13家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70~80點(diǎn)，占比13.55%；3家主辦券商評(píng)價(jià)點(diǎn)值在70以下，占比3.12%。
評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，中天證券、華寶證券、世紀(jì)證券、銀泰證券、民生證券、中天國(guó)富、金元證券、首創(chuàng)證券等排名靠后。
按照此前的監(jiān)管規(guī)則，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)主辦券商進(jìn)行日常監(jiān)管。其中，每月對(duì)上月月評(píng)結(jié)果排名后十位的主辦券商進(jìn)行電話問詢，必要時(shí)要求提交書面說明或現(xiàn)場(chǎng)檢查，并將處置結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)及主辦券商注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。同時(shí)，還將根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果的不同，對(duì)主辦券商實(shí)施差異化制度安排。
據(jù)了解，11月全國(guó)股轉(zhuǎn)公司共記錄負(fù)面行為120條，涉及56家主辦券商。其中，推薦掛牌類34條，占比28.33%；推薦后督導(dǎo)類63條，占比52.50%；交易管理類6條，占比5.00%；綜合管理類17條，占比14.17%。
同時(shí)，負(fù)面行為記錄數(shù)在5條以下的主辦券商54家，合計(jì)占總記錄數(shù)的88.33%；負(fù)面行為記錄在5~20條之間的主辦券商2家，合計(jì)占總記錄數(shù)的11.67%。
從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，推薦掛牌類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為財(cái)通證券；掛牌后督導(dǎo)類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；交易管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為網(wǎng)信證券；綜合管理類負(fù)面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為信達(dá)證券。
